招募说明书（更新） 天弘同利债券型证券投资基金（LOF）       招募说明书（更新）   基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   日    期：二〇二五年三月二十四日                                     招募说明书（更新）                     瑕玷领导   天弘同利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）于 对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2013 年 9 月 17 日正经生 效。      根据《基金合同》的相关规则，                   《基金合同》收效之日起 3 年内，本基金的 基金份额分别为同利 A、同利 B 两级份额，同利 A 自《基金合同》收效之日起每 满一年通达一次，同利 B 阻滞运作并上市交游；本基金《基金合同》收效后 3 年 期届满，已自动弯曲为上市通达式基金（LOF），基金称号已变更为“天弘同利债 券型证券投资基金（LOF）”，同利 A、同利 B 的基金份额已弯曲为上市通达式基 金(LOF)份额。本基金弯曲完成后，                  《基金合同》中除仅适用于天弘同利分级债券 的条目外，连续适用于弯曲后的天弘同利债券型证券投资基金（LOF）。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、圆善。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应雅致阅读本招募说明书。   风险领导：   证券投资基金是一种永久投资器用，其主邀功能是散播投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于固定收益类金融器用，抵挡直在二级市集买入股票、权证等权 益类资产，也不参与一级市集新股申购或增发新股投资。本基金对固定收益类证 券的投资比例不得低于基金资产的 80%。持有现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀和型基金 和股票型基金。本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、收益相对褂讪的基金份额，但并非保本基金；同利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。投资者应当雅致阅读《基金合同》、                          《招募说明书》等基金                             招募说明书（更新） 法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自己的投资目的、投资期限、投资经 验、资产现象等判断基金是否和自己的风险承受智力相稳妥，并通过基金经管东谈主 或基金经管东谈主托福的具有基金代销业务履历的其他机构购买基金。   基金经管东谈主在此尽头领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广大限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋议 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配考验。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的磋议章节。侧 袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行罕见标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读磋议内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金经管东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩阐扬的保证。基金经管东谈主提醒投资者贯注基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化、基金份额上市交 易价钱波动引致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新主要依据《天弘基金经管有限公司对于变更天弘同利债券型证券投 资基金（LOF）功绩比拟基准并相应修改基金合同等法律文献的公告》进行改良。                                                   招募说明书（更新）                                                招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                 一、序言   《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》                           （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售经管办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息走漏经管办法》           （以下简称“《信息走漏办法》”）、                           《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险经管规则》              （以下简称“《流动性经管规则》”）、                               《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》以及《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应 详备查阅基金合同。                                     招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 日起，基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”。 同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 债券型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 其更新 贵府摘要》过甚更新 售公告》 交游公告书》或《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）上市交游公告书》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良                                       招募说明书（更新）       《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 其经常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及磋议法律法则规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国 境外的基金经管机构、保障公司、证券公司以过甚他资产经管机构 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 额分别为同利 A、同利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不跨越 7:3 据《基金合同》的规则获取约定收益，并自基金合同收效之日起每满一年通达一 次，接受申购与赎回 扣除同利 A 的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享有，赔本以同利 B 的 资产净值为限由同利 B 承担；同利 B 在《基金合同》收效后阻滞运作，阻滞期为                                  招募说明书（更新） 作日 一个办事日，同利 A 的基金份额净值诊治为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应加多或减少的步履 应日为非办事日，则顺延至下一个办事日 对应日。如该对应日为非办事日，则顺延至下一个办事日。《基金合同》收效后 同利 A、同利 B 两级份额的存续时代 为。弯曲后的基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）” 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金代销业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 结算有限办事公司或接受天弘基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构                                       招募说明书（更新） 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同 着力 申购和赎回的局面。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外 认购、场外申购、场外赎回 所通达式基金交游系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的场 所。通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、 场内赎回                                 招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额弯曲为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 系统 登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。除非基金经管东谈主另行公告，本 基金不赈济 E 类、D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 加上基金弯曲中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金弯曲中转入 肯求份额总和后的余额)跨越上一通达日基金总份额的 10% 的步履 行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                               招募说明书（更新） 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费，并不再 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 E 类基金份额，本基金 E 类基金份 额的登记机构为天弘基金经管有限公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而 是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限办事公司；在投资者申购基金 时不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额，本基金 D 类基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司；在投资 者申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 F 类基金份额，本基金 F 类基金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。E 类、 D 类、F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市交游。四类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏                            招募说明书（更新） 网站）等媒介 进行处置计帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值时期仍导致 公允价值存在紧要不祥情味的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不祥情味的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不祥情味的 资产                                      招募说明书（更新）                    三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   磋议东谈主：司媛   组织阵势：有限办事公司   注册老本及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限办事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策动经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部实践 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限办事公司概述经管部总司理、资产经管部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产攀附办事激动办公室负责东谈主，现任 天津相信有限办事公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。   王晓野，安靖董事，本科。历任温州国外相信投资公司法务专员，上海市金 石讼师事务所高等合伙东谈主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东谈主。现任上海中联律 师事务所高等合伙东谈主。   车浩先生，安靖董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院闇练，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院莳植、副院长。   黄卓先生，安靖董事，博士。现任北京大学国度发展研究院莳植、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限办事公司深圳营业部总 司理，鸠合证券有限办事公司交游经管部总司理，厦门鸠合相信投资有限办事公 司上海证券部总司理，中泰相信有限办事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述经管部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理                               招募说明书（更新） 兼融产攀附激动办副主任，现任天津相信有限办事公司业务总监兼资产经管总部 总司理、概述经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券交易务部实践总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金经管 有限公司机构本心部高等司理，中国东谈主寿资产经管有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产经管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院联想中心过甚 下属北京圭臬股份制商讨公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公                                      招募说明书（更新） 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，防守长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限办事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限办事公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司防守长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高等时期行家，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   赵鼎龙先生，电子学硕士，10 年证券从业熏陶。历任泰康资产经管有限办事 公司固收交游员。2017 年 8 月加盟本公司，历任固定收益机构投资部研究员、 投资司理助理，基金司理助理。历任天弘裕利天真配置搀和型证券投资基金基金 司理（2019 年 11 月至 2021 年 01 月）、天弘永利债券型证券投资基金基金司理 （2021 年 11 月至 2024 年 09 月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 10 月）、天弘恒享一年依期通达债券型发起式证券投资基金基 金司理（2020 年 03 月至 2021 年 10 月）、天弘精选搀和型证券投资基金基金经 理（2019 年 11 月至 2024 年 09 月）、天弘价值精选天真配置搀和型发起式证券 投资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 02 月）、天弘华享三个月依期通达 债券型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 10 月）、天弘合 益债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 11 月至 2022 年 02 月）、天弘                                         招募说明书（更新） 庆享债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 07 月）、天 弘京津冀主题债券型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2024 年 07 月）。现任本公司基金司理。天弘安益债券型证券投资基金基金司理、天弘同利 债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘益新搀和型证券投资基金基金司理、 天弘招添利搀和型发起式证券投资基金基金司理、天弘王人享债券型发起式证券投 资基金基金司理、天弘安恒 60 天蜕变持有短债债券型证券投资基金基金司理、 天弘月月兴 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理、天弘月月宝 30 天持有期 债券型证券投资基金基金司理。   程仕湘先生，金融学硕士，10 年证券从业熏陶。2015 年 7 月加盟本公司， 历任研究员、高等研究员、基金司理助理。历任天弘京津冀主题债券型发起式证 券投资基金基金司理（2023 年 02 月至 2024 年 08 月）。现任本公司基金司理。 天弘安益债券型证券投资基金基金司理、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基 金司理、天弘安利短债债券型证券投资基金基金司理、天弘安怡 30 天蜕变持有 短债债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘恒新搀和型证券投资基金基金经 理、天弘招利短债债券型证券投资基金基金司理、天弘悦利债券型证券投资基金 基金司理。   历任基金司理：   陈钢先生，任职时分：2016 年 09 月 20 日至 2019 年 04 月 23 日。   刘洋女士，任职时分：2017 年 06 月 03 日至 2021 年 05 月 27 日。   彭玮先生，任职时分：2022 年 05 月 31 日至 2024 年 08 月 22 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司防守长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；                               招募说明书（更新）   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金经管东谈主承诺   本基金经管东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面 胁制轨制，选择有用措施，防患作歹步履的发生。   基金经管东谈主拦阻性步履的承诺。   本基金经管东谈主照章拦阻从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；                            招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事磋议的交游步履；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则拦阻的其他步履。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的规则，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职时代洞悉的相关证券、基金的交易机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事磋议的交游步履。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他步履。  （五）基金经管东谈主的风险经管与里面胁制轨制   （1）全面性原则：公司风险经管必须掩盖公司统统的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于统统业务经由和业务门径；   （2）安靖性原则：公司根据业务需要竖立保持相对安靖的机构、部门和岗 位，并在磋议部门建立防火墙；公司竖立安靖的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和申报公司风险经管现象，并进行安靖申诉；   （3）审慎性原则：风险经管中枢是有用驻扎各种风险，任何轨制的建立都 要以驻扎风险、审慎策动为起点；   （4）有用性原则：风险经管轨制具有高度泰斗性，是统统职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有杰出轨制 或违犯轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司策动计策方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和措施进行 相应的诊治；                              招募说明书（更新）   （6）定量与定性相攀附的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 胁制方针体系，使风险胁制更具客不雅性和操作性。   公司的风险经管体系缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面胁制、风险经管， 从而胁制公司的举座运营风险；   （2）防守长：安靖利用防守权益，平直对董事会负责，实时向审计与风险 胁制委员会提交相关公司表率运作和风险胁制方面的办事申报；   （3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有磋议和基本的投资策略；   （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管计策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险经管工 具；根据公司总体风险胁制办法，制定各业务和各门径风险胁制办法和要求；落 实公司就紧要风险经管作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、经由；对办事东谈主疏迢遥罚建议， 经总司理办公会筹商后实践。   （5）内控合规部：负责公司聚合斡旋的合规经管办事，按照公司规则和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识 别、处置、申报体系，不停进步公司举座合规意志和智力。   （6）风险经管部：通过投资交游系统的风控参数竖立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规胁制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和胁制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面胁制和风险经管的稳妥性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和扫尾办法。                             招募说明书（更新）  （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部办事，负责履行公司的风险经管法式，负责本部门的 风险经管系统的开发、实践和弯曲，用于识别、监控和镌汰风险。  （1）风险胁制轨制  公司风险胁制的办法为严格着力国度法律法则、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自发形成遵法策动、表率运作的策动想想和策动格调；不停提高策动管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险胁制机制和轨制，确保各项策动经管步履的健康运行与公司财产的安全 圆善；弯曲公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司濒临的各种风险，包括政 策和市集风险，经管风险和职业谈德风险，分别制定严格驻扎措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、聚合交游轨制、信息走漏轨制、贵府 保全轨制、守密轨制和安靖的监察稽核轨制等磋议轨制。  （2）内控合规经管轨制  为保障陆续表率发展，公司制定合规经管轨制。公司设防守长，负责公司合 规经管办事，实施对公司策动经管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚合斡旋的合规经管办事，按照公司规则和防守长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、申报体系，不 断进步公司举座合规意志和智力。  （3）审计经管轨制  为表率里面审计办事，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面胁制和风险经管的 稳妥性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和扫尾办法。  （4）里面管帐胁制轨制  建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作胁制规程，确支撑帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行磋议业务的相 互核查监督机制；为了驻扎基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督                            招募说明书（更新） 和观望轨制；为了防患管帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案支撑和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有允洽的组织和授权，确保内 控合规办事是安靖的，并得到高管东谈主员的赈济，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；   （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻扎和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、领导法式。公司建立了风险经管委 员会，使用适合的法式，说明和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险申报法式，对风险隐患进行层层申诉，使各个头绪的东谈主员实时掌持风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技巧。选择数目化、时期化的风险胁制技巧， 建立数目化的风险经管模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择有用的措施，对风险进行散播、胁制和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供富饶的培训。公司制定了圆善的培训筹画，为统统职工提供富饶 和稳妥的培训，使职工明确其职责所在，胁制风险。   本公司确知建立、弯曲、支撑和完善里面胁制轨制是本公司董事会及经管层 的办事。本公司尽头声明以上对于里面胁制的走漏实在、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不停完善里面胁制轨制。                                  招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   胁制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年齿 高等时期职称。   （三）基金托管业务策动情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“憨厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面胁制体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞杂投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟悉的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司采集资产经管筹画、证券公司定向资产经管筹画、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。胁制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是得到奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融领域的陆续招供和平庸好                               招募说明书（更新） 评。   （四）基金托管东谈主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制步履、信息与相易、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入斡旋的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻扎和胁制体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部不折不扣将风险经管置于与 业务发展同等瑕玷的位置，视风险驻扎和胁制为托管业务生计与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险经管，将风险胁制办事落实到具体业务部门和磋议业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次班师通过评估组织里面胁制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保寄望见的胁制及有用性申报，充分标明安靖 第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面胁制方面的健全性和有用性的 全面招供，也阐述中国工商银行托管服务的风险胁制智力依然与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务策动经管正当合规；   （2）促进扫尾资产托管业务发展计策和策动办法；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策动经管磋议信息的实在、准确、圆善、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应链接决策、实践和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务经由和经管步履，掩盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）瑕玷性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，存眷瑕玷 业务事项、重心业务门径和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构竖立、权责分派及业务                              招募说明书（更新） 经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面胁制应当与策动畛域、业务范围和风 险特色相稳妥，并进行动态诊治，以合理成本扫尾里面胁制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚持风险为本、审慎策动的理 念，竖立机构或开展各项策动经管步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本扫尾存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行斡旋的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面胁制基本规则建立健 全里面胁制体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面胁制运行机制，详情各项业 务步履的风险胁制点，制定圭臬斡旋的业务轨制；选择稳妥的胁制措施，合理保 证托管业务经由的策动效率和效果，组织开展资产托管业务里面胁制措施的实践、 监督和查验，督促各机构落实胁制措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控经管办事，根据年度办事重 点，依期或不依期在全行开展磋议业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面胁制的实践机构，负责 组织开展本机构里面胁制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部青睐里面胁制轨制的竖立，坚持把风险驻扎和胁制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事经由中，建立了一整套里面胁制轨制体 系，包括《资产托管业务经管规则》、                 《资产托管业务里面胁制经管办法》、                                 《资产 托管业务全面风险经管办法》、              《资产托管业务营运经管办法》、                            《资产托管业务合 同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员经管办法》等，                             招募说明书（更新） 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、防患利益打破、业务连气儿性、观望、信息系统等全方面实践里面 胁制措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险 经管体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建稳妥 资产托管业务特色的风险经管架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运转换、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员经管等措施，有用胁制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事筹画和济急预案，具备 行之有用的灾备收复有磋议、充足的移动办公斥地、同城异城相攀附的备份办公场 所、必要的办事主谈主员、科学光显的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令取舍 或瓜代启动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种有磋议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周密球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法则的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分派、磋议信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月入手。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约或有                            招募说明书（更新） 关基金法律法则规则的步履，应实时以书面阵势通告基金经管东谈主限期纠正，基金 经管东谈主收到通告后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金经管东谈主限期纠正。                                      招募说明书（更新）                      五、磋议服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金经管有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   磋议东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金经管有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金经管东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的规则，取舍其他合适要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。 单详见深圳证券交游所网站（http://www.szse.cn/）。   （二）注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938697   磋议东谈主：苑泽田                                   招募说明书（更新）   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   磋议东谈主：薄贺龙    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：天津嘉德恒时讼师事务所    住所：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 1009-1010    办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 1009-    法定代表东谈主：孟卫民    电话：（022）83865255    传真：（022）83865266    承办讼师：韩刚、续宏帆    磋议东谈主：续宏帆    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：安永华明管帐师事务所（罕见普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实践事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭    磋议东谈主：蒋燕华                                            招募说明书（更新）                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息走漏 办法》、    《基金合同》过甚它法律法则的相关规则，经 2013 年 3 月 13 日中国证监 会证监许可2013245 号文批准召募。同利 A 的召募期为 2013 年 9 月 6 日至 2013 年 9 月 11 日止，同利 B 的召募期为 2013 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 11 日止。    本基金的基金份额分别为同利 A 和同利 B 两级份额，两级份额安靖召募。经 普华永谈中天管帐师事务所（罕见普通合伙）验资，同利 A 召募的净认购金额为 集时代产生的利息共计 79,312.81 元东谈主民币；同利 B 召募的净认购金额为 间产生的利息共计 102,520.25 元东谈主民币。    按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币计较，竖立召募时代召募资金过甚利息结 转的份额共计 688,752,427.97 份基金份额，其中，同利 A 为 434,308,907.72 份 基金份额，同利 B 为 254,443,520.25 份基金份额，已全部计入基金份额持有东谈主 基金账户，归各基金份额持有东谈主统统。召募期扫尾时，同利 A 与同利 B 的份额配 比为 1.70689710∶1。                                  招募说明书（更新）               七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金合同已于 2013 年 9 月 17 日正经收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金经管东谈主应当实时申报中国证监会；连气儿 20 个办事日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处治有磋议。   法律法则另有规则时，从其规则。                                 招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在同利 A 的通达日对同利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。E 类、 D 类、F 类基金份额不开设场内申购、赎回的方式，也不上市交游，投资者只可 通过场外方式申购与赎回 E 类、D 类、F 类基金份额。   （一）申购和赎回局面   本基金的场外售售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主托福的代销机构，场外 申购的基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应业务 履历的深圳证券交游所会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统 下。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的账户   投资东谈主办理本基金的申购、赎修起使用经本基金注册登记机构及基金经管东谈主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见磋议业务公告）。   （三）本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）后的申购与赎回   （1）通达日及通达时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时分，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其他罕见情况，基金 经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时分   本基金的申购、赎回自弯曲为上市通达式基金（LOF）之日起不跨越 30 日内 入手办理，基金经管东谈主应在入手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公                                   招募说明书（更新） 告。   在详情申购入手与赎回入手时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前 2 日依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。   本基金已根据《基金合同》的约定弯曲成上市通达式基金（LOF）。本基金 C 类基金份额于 2016 年 9 月 30 日在深圳证券交游所挂牌交游并开通申购、赎回、 定投、转托管业务；本基金 E 类基金份额于 2020 年 5 月 22 日开通申购、赎回、 定投及弯曲业务；本基金 D 类基金份额于 2022 年 5 月 25 日开通申购、赎回、定 投及弯曲业务；本基金 F 类基金份额于 2024 年 2 月 28 日开通申购、赎回、定投 及弯曲业务。基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额 的申购或者赎回或者弯曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、 赎回或弯曲肯求且登记机构说明接纳的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达 日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额 净值为基准进行计较；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金经管东谈主规则的时分以内废弃；   （4）场外赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次 序进行次第赎回。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主 必须在新司法入手实施前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据销售机构规则的法式，在通达日的具体业务办理时老实淡薄 申购或赎回的肯求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购申 请即为有用。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金经管东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款                               招募说明书（更新） 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   （3）申购和赎回肯求的说明   基金经管东谈主应以交游时分扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。   （1）本基金通过本公司基金销售机构及网上直销系统（含直销中心）的首 次单笔最低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费、下同），单笔最低追加申购金 额为东谈主民币 0.01 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有规则的， 以各销售机构的业务规则为准，但仍不得低于上述规则的最低申购金额。   （2）基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，本基金单笔赎回份 额不得少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部交游账 户的份额余额少于 0.01 份的，基金经管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回 其在该销售机构全部交游账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交游过户、 转托管、无数赎回、基金弯曲等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同规则的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期遵从销售机构的磋议业务规则。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。   （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选择上述措施对基金畛域给予控 制。具体请参见磋议公告。   （5）基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，诊治上述规则申购金额和赎 回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的相关规则 在指定媒介上公告。                                             招募说明书（更新）   （1）本基金 C 类基金份额、E 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额分 别竖立代码，分别计较和公告各种基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长计较或 公告。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   （2）本基金的申购费率与赎回费率 E 类、F 类基金份额的申购用度由 E 类、F 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产。C 类、D 类基金份额不收取申购用度。   本基金 E 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.4%          M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 F 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.5%          M≥600 万元               每笔 1000 元   肃清交游日投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独计较。   本基金的 E 类基金份额及场外 C 类基金份额适用不异的赎回费率，具体如下 表所示，本基金的场内 C 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 7 日的投资者 将收取不低于 1.5%的赎回费，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费 率为固定 0.1%。              持有期限                  赎回费率                                         招募说明书（更新）   本基金 D 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   本基金 F 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   注：1、本基金由原有同利 A、同利 B 份额转入的场外 C 类基金份额不收取赎回费；由 原有同利 A、同利 B 份额转入的场内 C 类基金份额赎回费率为固定 0.1%。 A、同利B份额的份额注册日；   （3）申购份额的计较及余额的处理方式   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值   例1：某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，不收取申购 费，假设申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81份   E 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                                      招募说明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金 E 类基金份额，对应的申购费率 为 0.4%，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.4%）=9,960.16 元   申购用度=10,000?9,960.16=39.84 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,485.87 份   申购份额＝申购金额／申购当日 D 类基金份额净值      例 3：某投资者投资 10,000 元申购本基金 D 类基金份额，不收取申购费， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81 份   F 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值      例 4：某投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，对应的申购费率 为 0.5%，假设申购当日 F 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.5%）=9,950.25 元   申购用度=10,000?9,950.25=49.75 元   申购份额=9,950.25/1.0500=9,476.43 份   （4）赎回金额的计较及处理方式                                       招募说明书（更新）   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入，保留到少许点后   本基金赎回金额的计较采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金 份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例5：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持未必分为28天，对应的 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%＝10.50 元   净赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50 元   例 6：某投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，持未必分为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 7：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持未必分为 28 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 8：某投资者赎回本基金 10,000 份 F 类基金份额，持未必分为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 F 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：                                      招募说明书（更新）   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   （5）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （6）基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关规则在指定媒 介上公告。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错在履行稳妥法式后， 采用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵摄影 关法律法则以及监管部门、自律组织的规则。   （8）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各种 基金份额净值为基准计较，其中，通过场外方式申购的，申购份额计较结果保留 到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额计较结果保留到整数位，计较所得整数位 后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。      例8：如例1，某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，假 定申购当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为9,523.81 份。   如果该投资者取舍通过场内申购C类基金份额，则因场内份额保留至整数份， 故投资者申购所得份额为9,523份，不及1份部分对应的申购资金返还给投资者。 计较方法如下：   试验净申购金额＝9,523×1.0500＝9,999.15元   退款金额＝10,000－9,999.15＝0.85元   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                                招募说明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接 收投资东谈主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与 基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （3）证券交游所交游时分非泛泛停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基金 资产净值。   （4）基金经管东谈主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金 份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产畛域过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。法律法则或 中国证监会另有规则的除外。   （7）肯求跨越基金经管东谈主设定的基金总畛域、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   （8）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形时，基金经管东谈主应 当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应及 时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接 收投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净 值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回 肯求或降速支付赎回款项。   （3）证券交游所交游时分非泛泛停市，导致基金经管东谈主无法计较当日基金                             招募说明书（更新） 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。   （5）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续 通达日的该类基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第（4）项所述情 形，按基金合同的磋议条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当 日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （1）无数赎回的认定   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 弯曲中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金弯曲中转入肯求份额 总和后的余额)跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   （2）无数赎回的处理方式   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。 泛泛赎回法式实践。 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动 转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被废弃。展期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，                                招募说明书（更新） 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。 日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回 肯求有繁难或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主 超出 10%的赎回肯求实施展期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求 时不错取舍展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。展期的赎回申 请与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持 有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、（2） 方式处理，具体见磋议公告。 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）无数赎回的公告   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东谈主应在规依期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时分为 1 日，基金经管东谈主应于从头通达日，在指定媒介 上刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净 值。   （3）如果发生暂停的时分跨越一天但少于两周，暂停扫尾基金从头通达申 购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个办事日在指定媒介从头通达申购或赎回的公 告，并在从头入手办理申购或赎回的通达日公告最近一个办事日的各种基金份额 净值。                              招募说明书（更新）   （4）如果发生暂停的时分跨越两周，暂停时代，基金经管东谈主应每两周至少 重迭刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金从头通达申购或赎回时，基金经管东谈主应提 前 2 个办事日在指定媒介连气儿刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头开 放申购或赎回日公告最近一个办事日的各种基金份额净值。   （四）基金弯曲   基金经管东谈主不错根据磋议法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金 （本基金在分级基金运作期内，为同利 A）与基金经管东谈主经管的其他基金之间的 弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，磋议司法由基金经管东谈主届时根据相 关法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与磋议机构。   （五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋议贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   本基金在分级基金运作期内，同利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东谈主通达式基金账户下，基金份额持有东谈主可将持有的同利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有东谈主在变更办理同利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有同利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务司法的相关规则以及基金代销机构的业务司法。                               招募说明书（更新）   同利 B 采用分系统登记，其原则及转托管与以下“本基金弯曲为上市通达式 基金（LOF）后的转托管”不异。   本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东谈主通达式基金账户下；场内转入、申购或上市交游 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也不错平直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的步履。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务司法的相关规则以及基金代销机构的业务司法。   （2）跨系统转托管 统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。 算有限办事公司的磋议规则办理。除非基金经管东谈主另行公告，本基金不赈济 E 类、 D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管。   （七）依期定额投资筹画   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹画，具体司法由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在磋议公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资筹画最低申购金额。                              招募说明书（更新）  （八）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  （九）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的磋议公告。                                      招募说明书（更新）               九、基金份额的上市交游   （一）上市交游的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在同利 B 合适法律法则和深圳证券交游所规 定的上市条件的情况下，同利 B 的基金份额将肯求在深圳证券交游所上市交 易。同利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可平直在深圳证 券交游所上市交游；登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所司法弯曲为上市通达式 基金（LOF）份额，弯曲后的本基金 C 类基金份额将连续在深圳证券交游所上市 交游。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额可平直在深圳 证券交游所上市交游；登记在注册登记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交游。本基金 的 E 类、D 类、F 类基金份额不上市交游。   如无尽头说明，本从简定仅适用于基金 C 类基金份额。   （二）上市交游的地点   深圳证券交游所。   （三）上市交游的时分   同利 B 基金份额已于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券交游所上市交游。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交游所司法弯曲为上市通达式 基金（LOF）份额后，本基金将自弯曲为上市通达式基金（LOF）之日起 30 日内 连续在深圳证券交游所上市交游。   在详情上市交游时分后，基金经管东谈主最迟在上市前 3 个办事日在指定媒介 上公告。   同利 B 基金份额于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券交游所上市交游并于 2016 年 9 月 19 日圮绝上市。本基金完成基金转型后，天弘同利债券型证券投资基金 （LOF）于 2016 年 9 月 30 日在深交所上市交游。   （四）上市交游的司法                                 招募说明书（更新） 价为前一个办事日的基金份额净值；  （五）上市交游的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）上市交游的用度按照深圳 证券交游所磋议司法及相关规则实践。  （六）上市交游的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）在深圳交游所挂牌交游， 交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交游日的基金份 额净值（本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净值）。  （七）上市交游的停复牌与暂停、圮绝上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）的停复牌与暂停、圮绝 上市按照磋议法律法则、中国证监会及深圳证券交游所的磋议规则实践。   （八）磋议法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规 则等磋议规则内容进行诊治的，本基金《基金合同》相应给予修改，且此项修 改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。                                 招募说明书（更新）                 十、基金转型与基金份额弯曲   （一）基金转型   本基金《基金合同》收效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有东谈主大 会，自动弯曲为上市通达式基金（LOF），基金称号变更为“天弘同利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）时，同利A、同利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准弯曲为上市通达式基金（LOF）份额，并办理基金的申 购与赎回业务。本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳 证券交游所上市交游。   （二）基金转型时同利A的处理方式   本基金《基金合同》收效后3年期届满日为自《基金合同》收效之日后3年 的对应日。如该对应日为非办事日，则顺延至下一个办事日。《基金合同》生 效后3年期届满日与同利B的阻滞期届满日为肃清日。   本基金《基金合同》收效后3年期届满日前，基金经管东谈主将提前公告并领导 同利A的基金份额持有东谈主可取舍在3年内终末一个通达日赎回同利A份额或默许届 满日自动弯曲为上市通达式基金（LOF）份额。   （三）基金转型时的份额弯曲司法   本基金《基金合同》收效后3年期届满日，即本基金基金合同收效之日起3 年后的对应日，如该日为非办事日，则顺延至下一个办事日。   在份额弯曲基准日，本基金弯曲成上市通达式基金（LOF）后的基金份额净 值诊治为 1.000 元。   在份额弯曲基准日日终，以份额弯曲后 1.000 元的基金份额净值为基准，同 利 A、同利 B 按照各自的基金份额净值弯曲成上市通达式基金（LOF）份额。   份额弯曲计较公式：   同利 A 份额（或同利 B 份额）的弯曲比率＝份额弯曲基准日同利 A（或同利 B）的基金份额净值/1.000   同利 A（或同利 B）基金份额持有东谈主理有的弯曲后上市通达式基金（LOF）份                                 招募说明书（更新） 额＝基金份额持有东谈主理有的弯曲前同利 A（或同利 B）的份额数×同利 A 份额（或 同利 B 份额）的弯曲比率   在进行份额弯曲时，同利 A、同利 B 的场外份额将弯曲成上市通达式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额将弯曲成上 市通达式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额弯曲时，同利 A 份额（或同利 B 份额）的弯曲比率、同利 A （或同利 B）基金份额持有东谈主理有的弯曲后上市通达式基金（LOF）份额的具体计 算见基金经管东谈主届时发布的磋议公告。   同利 A、同利 B 的份额全部弯曲为上市通达式基金（LOF）份额之日起 30 日 内，本基金将上市交游，并接受场外与场内申购和赎回。份额弯曲后本基金上市 交游、入手办理申购与赎回的具体日历见基金经管东谈主届时发布的磋议公告。   （1）本基金将弯曲为上市通达式基金（LOF）时，基金经管东谈主将依照磋议法 律法则的规则就本基金进行基金弯曲的磋议事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前 30 个办事日，基金经管 东谈主凑合本基金进行基金弯曲的磋议事宜进行领导性公告；   （3）同利A、同利B进行份额弯曲扫尾后，基金经管东谈主应在2日内在指定媒 介公告。   （四）基金转型后基金的投资经管   本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）后，本基金的投资办法、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投资经管法式等将保持不变。                               招募说明书（更新）                十一、基金的投资   （一）投资办法   本基金在有用胁制风险的基础上，勤勉得到稳健的投资收益。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、可弯曲债券（含分 离交游可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产赈济证券、债券回购、 银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用 过甚生息器用(但须合适中国证监会磋议规则)。   本基金抵挡直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可交游之日起 30 个交游日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 上述磋议规则。   （三）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债概述全价(1-3 年)指数收益率×80%+银行一 年期依期入款利率(税后)×20%。   中债概述全价（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，是综 合响应银行间债券市集和沪深交游所债券市集的跨市集中短期债券的指数，对中 短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的响应本基金的投资策略，适合 四肢市集债券投资收益的斟酌圭臬；银行一年期依期入款利率是指中国东谈主民银行 公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利率。本基金经管东谈主以为，选用上述功绩 比拟基准在当前市集简略响应本基金的风险收益特征。                             招募说明书（更新）   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的债券指数时， 基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行磋议法式后，不错变更本基金功绩比拟 基准并实时公告。   （四）风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀和型基 金和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、 收益相对褂讪的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   （五）投资策略   本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险现象、证券市集走 势等方面的分析和揣度，选择从上至下和从下到上相攀附的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合，勤勉得到稳健的投资收益。   本基金将在胁制市集风险与流动性风险的前提下，根据交游所市集和银行间 市集等不同市集上债券类金融器用的到期收益率、流动性和市集畛域等情况，并 攀附各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收要素等的 揣度分析，动态诊治固定收益类证券组合久期和类属结构，对各种债券金融器用 及现款进行优化配置。   本基金根据中永久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未 来走势，并形成对改日市集利率变动办法的预期，动态诊治组合的久期。当预期 收益率弧线下旋即，稳妥提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收 益率弧线上旋即，稳妥镌汰组合久期，以侧目债券市集下降的风险。   本基金除辩论系统性的利率风险对收益率弧线状貌的影响之外，还将辩论债 券市集微不雅要素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令诊治基金的 债券投资组合。                             招募说明书（更新）   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权诊治利差（OAS））变化分析与揣度，详情不同类属债券 的投资比例过甚诊治策略。   本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并攀附债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等要素，取舍具有细密投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将攀附公司 基本面分析，概述运用生息器用订价模子分析债券的内在价值。   本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的真切调研分析，攀附流动性、信用利 差、信用评级、失约风险等的概述评估结果，考中具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   中小企业私募债券选择非公开方式刊行和交游，并限制投资者数目上限，整 体流动性相对较差。同期，受到发借主体资产畛域较小、策动波动性较高、信用 基本面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。本基金将选择严慎投资策 略进行中小企业私募债券的投资，在重心分析和追踪发借主体的信用基本面基础 上，概述辩论信用基本面、债券收益率和流动性等要素，详情具体个券的投资策 略。   （六）投资决策经由   （1）国度相关法律、法则和《基金合同》的规则；   （2）以弯曲基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济要素分析。  （1）备选库的形成与弯曲   对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券市集的分析判断，采                              招募说明书（更新） 用利率模子、信用风险模子及期权诊治利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的备选库。  （2）资产配置会议  本基金经管东谈主依期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。  （3）构建投资组合  投资决策委员会在基金合同规则的投资框架下，审议并详情基金资产配置方 案，并审批紧要单项投资决定。  基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合经管办事。  （4）交游实践  基金司理制定具体的操作筹画并通过交游系统或书面指示阵势向中央交游 室发出交游指示。中央交游室依据投资指示具体实践买卖操作，并将指示的实践 情况反馈给基金司理。  （5）投资组合监控与诊治  基金司理负责向投资决策委员会申诉基金投资实践情况，风险经管部与监察 稽核部对基金投资进行日常监督，风险分析师负责完成里面的基金功绩和风险评 估。基金司理依期对质券市集变化和基金投资阶段效果和熏陶进行回归评估，对 基金投资组合不停进行诊治和优化。  （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司                                 招募说明书（更新） 可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （7）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的肃清权证，不得跨越该权证的 10%；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （11）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产赈济证券的比例，不得跨越 该资产赈济证券畛域的 10%；    （12）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产赈济 证券，不得跨越其各种资产赈济证券总共畛域的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券时代，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值 的 10%；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之 外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资                                招募说明书（更新） 产的投资；   （18）磋议法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。   除上述（2）、（13）、（16）、（17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东谈主之外的要素致使基金 投资比例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调 整。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受磋议限制。   为弯曲基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游步履；   （7）依照法律法则相关规则，由中国证监会规则拦阻的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验 胁制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。磋议交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （八）基金经管东谈主代表基金利用股东权益的处理原则及方法                            招募说明书（更新） 额持有东谈主的利益。 份额持有东谈主的利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。                         招募说明书（更新）          十二、基金的融资融券 本基金不错根据届时有用的相关法律法则和政策的规则进行融资融券。                                          招募说明书（更新）                十三、基金投资组合申报     基金经管东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在装假记录、误导性叙述或 紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本申报 中的财务方针、净值阐扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在装假记录、 误导性叙述或者紧要遗漏。     本投资组合申报所载数据胁制 2024 年 06 月 30 日，本申报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度申报。  序号 技俩           金额(元)                   占基金总资产的比例（%）     其中：股票        -                       -     其中：债券        3,508,099,248.43        98.90         资产赈济证券   -                       -     其中：买断式回购的买入返                  -                       -     售金融资产    本基金本申报期末未持有股票。    本基金本申报期末未持有股票。                                                   占基金资产净值 序号      债券品种                公允价值(元)                                                   比例（％）                                             招募说明书（更新）         其中：政策性金融债              121,677,585.06     4.59  序                                                  占基金资产净值    债券代码      债券称号          数目（张） 公允价值(元)  号                                                  比例（％） 资明细    本基金本申报期末未持有资产赈济证券。    本基金本申报期末未持有贵金属。    本基金本申报期末未持有权证。    本基金本申报期末未持有股指期货。    本基金本申报期末未持有国债期货。 年 02 月 01 日收到国度金融监督经管总局北京监管局出具公开处罚的通报；   【江 苏银行股份有限公司】于 2023 年 08 月 10 日收到国度金融监督经管总局江苏监 管局出具公开月旦、公开处罚的通报；【交通银行股份有限公司】于 2023 年 08 月 08 日收到国度金融监督经管总局商丘监管分局出具公开处罚的通报，于 2024 年 06 月 03 日收到国度金融监督经管总局出具公开处罚的通报；   【中国民生银行 股份有限公司】于 2023 年 08 月 02 日收到国度金融监督经管总局出具公开处罚 的通报。本基金对上述主体刊行的磋议证券的投资决策法式合适磋议法律法则                                  招募说明书（更新） 及基金合同的要求。 同规则之备选股票库的情况。  序号     称号             金额(元)     本基金本申报期末未持有处于转股期的可弯曲债券。     本基金本申报期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                                  招募说明书（更新）                            十四、基金的功绩      基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2013 年 09 月 17 日，基金功绩数据胁制 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            天弘同利债券(LOF)C                                         功绩比拟                        份额净值 功绩比拟               份额净值                      基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                ①-③     ②-④               增长率①                      率圭臬差                        准差②      率③                                          ④               -0.60%   0.11%   -2.20%   0.14%   1.60%   -0.03%                                                     招募说明书（更新） 自基金转型  日起于今                                天弘同利债券(LOF)D                                           功绩比拟                        份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率圭臬差                        准差②        率③                                            ④ 自基金份额 初次说明日         5.15%    0.07%     4.41%    0.05%   0.74%    0.02%   起于今                                天弘同利债券(LOF)E                                           功绩比拟                        份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                        率圭臬差                        准差②        率③                                            ④                                                      招募说明书（更新） 自基金份额 初次说明日         14.88%    0.05%     4.87%    0.06%   10.01%   -0.01%   起于今                                 天弘同利债券(LOF)F                                           功绩比拟                        份额净值 功绩比拟              份额净值                         基准收益   阶段                   增长率标 基准收益                   ①-③      ②-④              增长率①                         率圭臬差                        准差②        率③                                            ④ 自基金份 额初次确 认日起至    今                            招募说明书（更新）                十五、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安靖。   （四）基金财产的支撑和刑事办事   本基金财产安靖于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                            招募说明书（更新）               十六、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 规则需要对外走漏基金净值的非交游日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交 易市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化要素，诊治最近交游市价，详情公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交游市价，详情公允 价钱；                              招募说明书（更新）   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时期详情公允价值。 交游所上市的资产赈济证券，采用估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时期详情公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，肃清股票在交游所上市后，按交 易所上市的肃清股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关规则详情公允价值。 估值时期详情公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 序后，采用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法则的规则或者未能充分弯曲基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照                                招募说明书（更新） 基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （五）估值法式 每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到   每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值），并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的邪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的办事东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错办事方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方依然积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                              招募说明书（更新） 任。估值舛错办事方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值舛错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍支吾估值舛错负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊治采用尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。                              招募说明书（更新）   （七）暂停估值的情形 商一致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值）由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个通达日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额 净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）给予公布。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   （十）罕见情况的处理 差不四肢基金资产估值舛错处理。 力等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、稳妥、合理的措施进行 查验，但未能发现舛错的，由此给基金形成损失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以奉命抵偿办事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除由此 形成的影响。                                   招募说明书（更新）                十七、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则、实践方式      （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分派；      （2）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。      （1）在合适相关基金分成条件的前提下，本基金经管东谈主不错根据试验情况 进行收益分派，具体分派有磋议以公告为准；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的基金份额，投资者可取舍现款红利或将现款红利按除权 日的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游 账户可取舍不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交游账户不取舍收益分派 方式，则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市交游的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不行取舍其他的分成方式，具体收益分派法式等相关事项遵从深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限办事公司的磋议规则；      （3）基金收益分派后各种基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基 准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值；      （4）E 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额之间由于 收取用度不同将导致在可供分派利润上有所不同，基金经管东谈主可对各种别基金份 额分别制定收益分派有磋议。肃清类别的每一基金份额享有同瓜分派权；                             招募说明书（更新）   （5）法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   （四）收益分派有磋议   基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有磋议的详情、公告与实施   本基金收益分派有磋议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时分 不得跨越 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                              招募说明书（更新）              十八、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金圮绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                               招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将有益用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关法则及相应协 议规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管                           招募说明书（更新） 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                                  招募说明书（更新）              十九、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 从业履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                             招募说明书（更新）            二十、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他相关规则。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时老实，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒体和基金经管东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以 下简称“网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的 时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体法式，说明基金居品的性情等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购、赎回和交游安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、 信息走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每 年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵府摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约 登载在网站上。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵府摘要。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金                               招募说明书（更新） 合同》收效公告。   本基金获准在证券交游所上市交游后，基金经管东谈主最迟在上市前 3 个办事日 在指定媒介上公告。   《基金合同》收效后，在同利 A 的初次通达日或者同利 B 上市交游前，基金 经管东谈主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初次通达或者同利 B 上市交游后，基金经管东谈主应当在每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏通达日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金管 理东谈主应当在每个交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 走漏本基金的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站走漏半年度和 年度终末一日的各种基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货磋议业务履历的管帐师事务所审 计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报正文登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。                             招募说明书（更新）   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、半 年度申报或者年度申报。   本基金在分级基金运作期内，基金依期申报应该公告同利 A 的年收益率、同 利 A 和同利 B 的份额配比。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他瑕玷信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险。  本基金陆续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中走漏 基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）弯曲基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的试验控 制东谈主变更   （8）基金召募期延长或者提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部                              招募说明书（更新） 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   基金经管东谈主、基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月 内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务磋议步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务磋议步履受到紧要行政处罚、刑事处罚   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 试验胁制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）某类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）同利 A 办理申购、赎回；   （18）同利 A 进行基金份额折算；   （19）同利 A 的收益率设定过甚诊治；   （20）本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金；   （21）本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后的 上市交游以及入手办理申购、赎回；   （22）本基金发生无数赎回并展期支付；   （23）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （24）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回；   （25）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （26）基金经管东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （27）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。                                招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集细腻传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，磋议信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将相关情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，磋议信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定有益部门及 高等经管东谈主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会磋议基金信息 走漏内容与状貌准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照磋议法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、同利 A 的年收益率、同利 A 和同利 B 的份额配比、基金依期申报和更新的 招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐申报等公开走漏的磋议基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍走漏信息的报刊。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证磋议报送信息的实在、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒体走漏信息，然而其他群众媒体不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏肃清信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律主见书的专                             招募说明书（更新） 业机构，应当制作办事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）暂停或延长信息走漏的情形 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定延长估值； 瑕玷事故的任何情况； 商一致暂停估值；   （八）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。本基金信息走漏事项以 法律法则规则及基金合同章从简定的内容为准。                              招募说明书（更新）               二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值时期仍导致公允价 值存在紧要不祥情味的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不祥情味的资产；（3）其他资产价值存在紧要不祥情味的资产。   （二）侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）侧袋机制实施时代，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和弯曲。 基金份额持有东谈主肯求申购、赎回或弯曲侧袋账户份额的，该申购、赎回或弯曲申 请将被断绝。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金经管东谈主照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时由基金经管东谈主在 磋议公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主对侧袋账户份额实行安靖经管，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用安靖的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”状貌设定，同期主袋账户份额的称号加多大                             招募说明书（更新） 写字母 M 标志四肢后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中 的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者曲解。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产作 为一个举座，不行仅分割其公允价值无法详情的部分。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对侧袋账户单独竖立账套，实行安靖核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应合适《企业管帐准则》的磋议要求。   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法则对于侧袋账户 资产托管费的收取另有规则的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商讨、审计用度等由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，                            招募说明书（更新） 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派条目。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   （2）依期申报   侧袋机制实施时代，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户磋议信息在依期申报中单独进行走漏，包括但不限于： 其他与特定资产现象磋议的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金经管东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时申报   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等瑕玷信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、磋议用度发生情况等瑕玷信息。侧袋机制实施时代， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均将按 规则实时发布临时公告。   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是                            招募说明书（更新） 否全部完成变现，基金经管东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的磋议事宜取得合适 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所的专科主见。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表主见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计主见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，支吾申报时代基金侧袋机制运行 磋议的管帐核算和年报走漏，实践稳妥法式并发表审计主见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐申报的磋议要 求，聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并走漏专项审计主见。   （三）本部分对于侧袋机制的磋议规则，但凡平直援用法律法则或监管司法 的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行稳妥法式后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响 的前提下，可平直对本部老实容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）                 二十二、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各种要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 况、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司策动不善，其刊行的债券价钱可能下降，使基金投资收益下 降。固然基金不错通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不行统统侧目。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产赈济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不行赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得富饶的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   基金主要投资对象为具有细密流动性的固定收益类金融器用，具体请详见 “十一、基金的投资”中“（二）投资范围”磋议内容。一般情况下本基金拟投 资的资产类别具有细密的流动性，然而在罕见市集环境下本基金仍有可能出现流 动性不及的情形。本基金经管东谈主将根据历史熏陶和现实条件，进行标的的散播化 投资并攀附对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器用对赎回肯求进行适度诊治，以支吾 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理无数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、无数赎 回的情形及处理方式”的磋议内容。   （5）实施备用的流动性风险经管器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险经管器用，对赎回申 请等进行适度诊治，四肢特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的援救措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、无数赎 回的情形及处理方式”的磋议内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“6、暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的磋议内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从磋议法律法则以及监管部门、 自律组织的规则。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节的磋议内 容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足统统投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手走漏基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和弯曲。因特定资产的变当前分具有不祥情 性，最终变现价钱也具有不祥情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面胁制存在弱势或者东谈主为要素形成操作 造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门讹诈、交游 舛错、IT 系统故障等风险。   （六）经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平平直影响基 金收益水平，如果基金经管东谈主对经济格局和证券市集判断不准确、获取的信息不                                招募说明书（更新） 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法则的规则，或者违犯 基金合同相关规则的风险。   （八）本基金的专有风险   本基金为债券型基金，在具体投资经管中，本基金投资于债券等固定收益类 资产的比例不低于基金资产的 80%，因此，本基金可能因投资债券类资产而濒临 较高的市集系统性风险。此外，本基金固然抵挡直从二级市集买入股票、权证等 权益类资产，也不参与一级市集新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转 股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产 生的权证，因上述原因持有的权益类资产，可能加多本基金的投资风险。   （1）流动性风险   同利 A 自基金合同收效之日起每满一年的终末一个办事日通达一次，基金份 额持有东谈主只可在通达日赎回同利 A 份额，在非通达日，基金份额持有东谈主将不行赎 回同利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，同利 A 的通达日可能延 后，导致基金份额持有东谈主不行按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在同利 A 的每次通达日，本基金将根据届时实践的 1 年期银行依期入款利率 设定同利 A 的收益率。如果通达日利率下调，同利 A 的收益率将相应向下进行调 整；如果在非通达日出现利率上调，同利 A 的收益率并不会立即进行相应诊治， 而是比及下一个通达日再根据试验情况作出诊治，从而出现利率风险。   （3）通达日的赎回风险   在同利 A 的每次通达日，同利 A 将同期进行基金份额折算，同利 A 的基金份 额净值诊治为 1.000 元，并相支吾同利 A 的份额数进行增减。基金份额折算后， 基金份额持有东谈主赎回同利 A 时，可能出现新增份额不行全部赎回的风险。   （4）基金的收益分派   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分派。对于同利 A，在基金合同生                                  招募说明书（更新） 效之日起每满一年的终末一个办事日，基金经管东谈主将根据《基金合同》的约定对 同利 A 实施依期份额折算。同利 A 进行基金份额折算后，如果出现新增份额的情 形，投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资报酬，然而，投资者通过 变现折算后的新增份额以获取投资报酬的方式并不等同于基金收益分派，投资者 可能须承担相应的交游成本，还可能濒临基金份额赎回的价钱波动风险。   （5）极点情形下的损失风险   同利 A 具有低风险、收益相对褂讪的特征，然而，本基金为同利 A 竖立的收 益率并非保证收益，在极点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资赔本， 同利 A 可能不行得到收益甚而可能濒临投资受损的风险。   （6）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。本基金《基金合同》收效后 3 年期届满日前，基金经管东谈主将提前公 告并领导同利 A 的基金份额持有东谈主可取舍在 3 年内终末一个通达日赎回同利 A 份额或默许届满日自动弯曲为上市通达式基金（LOF）份额。同利 A 的基金份额 转入本基金转型后的上市通达式基金（LOF）份额后，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   本基金在分级基金运作期内，本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的全 部剩余资产将归同利 B 享有，赔本以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担，因 此，同利 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资 的全部赔本，极点情况下，同利 B 可能碰到全部的投资损失。   （2）利率风险   在同利 A 的每次通达日，本基金将根据届时实践的 1 年期银行入款利率从头 设定同利 A 的收益率，如果届时的银行利率上调，同利 A 的收益率将相应进取作 出诊治，同利 B 的资产分派份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   本基金的同利 A、同利 B 的份额配比最高为 7/3，然而，同利 A、同利 B 将 安靖发售，两级份额在基金召募设速即的具体份额配比可能低于 7/3，存在不确                               招募说明书（更新） 定性；本基金成立后，同利 B 阻滞运作，同利 A 则在基金合同收效后每满一年开 放一次。由于同利 A 每次通达后的基金份额余额是不祥情的，在同利 A 每次通达 扫尾后，同利 A、同利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不祥情味及 其变化将引起同利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   同利 B 具有较高风险、较高收益预期的性情，由于同利 B 内含杠杆机制的设 计，基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数响应到同利 B 的基金份额净值波动 上，然而，同利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不变的 情况下，同利 B 的基金份额净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱，从而产 生杠杆率变动风险。   （5）上市交游风险   同利 B 上市交游后可能因信息走漏导致基金停牌，投资者在停牌时代不行买 卖同利 B 份额，产生风险；同利 B 上市后也可能因交游敌手不及产生流动性风 险。   （6）折/溢价交游风险   同利 B 上市交游后，受市集供求关系等的影响，同利 B 的上市交游价钱与其 基金份额净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交游的风险。   （7）基金的收益分派   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分派。同利 B 上市交游后，投资者 可通过买卖基金份额的方式获取投资报酬，然而，投资者通过变现基金份额以获 取投资报酬可能须承担相应的交游成本，还可能濒临基金份额价钱波动及折价交 易等风险。   （8）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。在基金转型时，统统同利 B 份额将自动转入本基金转型后的上市开 放式基金（LOF）份额。在基金份额弯曲后，同利 B 将不再内含杠杆机制，基金 份额持有东谈主所持有的基金份额将濒临风险收益特征变化的风险。   另外，本基金转型后，原有同利 B 的基金份额持有东谈主理有的弯曲后的基金份 额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务履历等方面的原因，不行班师赎回。                               招募说明书（更新） 此时，投资者可取舍卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销履历的证券公司 后赎回基金份额。   （九）其他风险 器用，基金可能会濒临一些罕见的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十）声明 经管东谈主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）     二十三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后方可实践，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货磋议业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东谈主根据其持有的基金份额比例进 行分派。   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，如果发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的 全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金 份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货磋议业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。（七）基金财 产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                            招募说明书（更新）           二十四、基金合同的内容选录 一、 基金合同当事东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和 接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额 持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，同利 A、同利 B 的基金份额持有东谈主理有的 每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权 益；本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，除 法律法则另有规则或基金合同另有约定外，肃清类别每份基金份额具有同等 的正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东谈主的权益 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主 大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则和《基金合同》规则的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：                             招募说明书（更新）   （1）雅致阅读并着力《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智力，自行承担投资风 险；   （3）存眷基金信息走漏，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规 定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》终 止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金经管东谈主的权益包括 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖 运用并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监 会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金 托管东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议步履进行监督 和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记                             招募说明书（更新） 业务并得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有磋议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金 的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权益 或者实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申 购、赎回、弯曲和非交游过户的业务司法；   （17）法律法则和《基金合同》规则的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金经管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和 运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的策动方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等制 度，保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安靖,对所经管的不同 基金分别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价                             招募说明书（更新） 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金 净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关规则，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金交易机要，不清晰基金投资筹画、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应 予守密，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有磋议，实时向基金份额 持有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其 他磋议贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出， 况兼保证投资者简略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基 金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证 监会并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主 正当权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份 额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有                             招募说明书（更新） 关基金事务的步履承担办事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权益或实 施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不行收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东谈主的权益包括 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则 安全支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯 《基金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则和《基金合同》规则的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富饶 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                             招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以 及不同的基金财产互相安靖；对所托管的不同的基金分别竖立账户，安靖核 算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面 互相安靖；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关 凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则 另有规则外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主见， 说明基金经管东谈主在各瑕玷方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金经管东谈主有未实践《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主 是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他磋议贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收 益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；                               招募说明书（更新）     （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变   现和分派；     （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证   监会和银行监管机构，并通告基金经管东谈主；     （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其   抵偿办事不因其退任而奉命；     （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方   的义务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份   额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；     （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决定；     （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。   本基金在分级基金运作期内，基金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有东谈主安靖进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额持有东谈主 持有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，除法律 法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的肃清类别每一基金 份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时转 换为上市通达式基金（LOF）的情形时除外；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；                                 招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额持有东谈主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金经管东谈主和基金托管东谈主提名权的单独或 总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主或访佛表 述均指“单独或总共持有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东谈主”或其访佛表述。   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。   以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由                                招募说明书（更新） 基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就肃清事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就肃清事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、阻挠。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍详情开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：                               招募说明书（更新） 有用期限等）、投递时分和地点;   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚 磋议方式和磋议东谈主、书面表决主见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管 东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基 金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表 决主见的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福阐述委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合适法律法则、                              《基金合同》 和会议通告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“有用的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别总共不少于 该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书                                招募说明书（更新） 面阵势在表决胁制日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布磋议领导性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通告不参加收取书面表决主见的，不影响表决效力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“基金份额持有东谈主所持有的同利 A 和同利 B 各自的基金份 额分别总共不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）； 具书面主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代 理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述合适 法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式                                  招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第 7 条规则法式详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基 金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有 东谈主安靖进行表决，且同利 A、同利 B 的基金份额持有东谈主所持每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）                 （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以尽头决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。                               招募说明书（更新）   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参 加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。弯曲基金运作方式（本基金在《基 金合同》收效后 3 年期届满时弯曲为上市通达式基金（LOF）的情形时除外）、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 合适会议通告中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告规则的书面表决主见视为有用表决，表决主见隐隐不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结 果。                              招募说明书（更新） 的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之 日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若磋议 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分                              招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，肃清主侧袋账户 内肃清类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的磋议规则以本节罕见约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文磋议约定。   三、基金收益分派原则   （1）本基金在分级基金运作期内的收益分派原则   （2）本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）后的收益分派原则 益分派，具体分派有磋议以公告为准；   场外转入或申购的基金份额，投资者可取舍现款红利或将现款红利按除权日 的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，                                招募说明书（更新） 本基金默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交游账户 可取舍不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交游账户不取舍收益分派方式， 则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市交游的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不行取舍其他的分成方式，具体收益分派法式等相关事项遵从深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限办事公司的磋议规则； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 取用度不同将导致在可供分派利润上有所不同，基金经管东谈主可对各种别基金份额 分别制定收益分派有磋议。肃清类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有磋议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时分 不得跨越 15 个办事日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产经管、运用相关用度的计提、支付方式与比例                               招募说明书（更新）   （1）基金经管东谈主的经管费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金磋议的信息走漏用度；   （5）《基金合同》收效后与基金磋议的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金圮绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金经管东谈主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   （2）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基                               招募说明书（更新） 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金销售服务费将有益用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   五、基金财产的投资办法、投资范围和投资办法   本基金在有用胁制风险的基础上，勤勉得到稳健的投资收益。   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、可弯曲债券（含分 离交游可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产赈济证券、债券回购、 银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用 过甚生息器用(但须合适中国证监会磋议规则)。   本基金抵挡直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可交游之日起 30 个交游日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥 法式后，不错将其纳入投资范围。                              招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 上述磋议规则。   （1）拦阻步履   为弯曲基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验胁制 东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持 有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱实践。磋议交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 给予走漏。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 安靖董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或诊治上述拦阻性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥法式后，则本基金投资不再受磋议限制或以诊治后的规则为准。   （2）组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                  招募说明书（更新） 的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%； 的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 资产赈济证券畛域的 10%； 券，不得跨越其各种资产赈济证券总共畛域的 10%； 金持有资产赈济证券时代，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产净值的 40%； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；                                招募说明书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之外 的要素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   除上述 2）、13）、16）、17）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金畛域变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比 例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起入手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受磋议限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 的公告方式   《基金合同》收效后，在同利 A 的初次通达日或者同利 B 上市交游前，基金 经管东谈主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初次通达或者同利 B 上市交游后，基金经管东谈主应当在每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏通达日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金管 理东谈主应当在每个交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 走漏本基金的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站走漏半年度和 年度终末一日的各种基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基                              招募说明书（更新） 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   七、基金合同变更和圮绝的事由、法式以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准 收效后方可实践，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定圮绝的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）磋议法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个办事日 内成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货磋议业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐法式：                              招募说明书（更新） 告出具法律主见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内计帐时的基金计帐财产分派   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产计帐的情形，则依据 基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东谈主根据其持有的基金份额比例进 行分派。   （2）本基金弯曲为上市通达式基金（LOF）后的基金计帐财产分派   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，如果发 生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的 全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金 份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货磋议业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   八、争议处治方式                            招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处治的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                               招募说明书（更新）             二十五、基金托管条约的内容选录   （一）托管条约当事东谈主  称号：天弘基金经管有限公司   称号：中国工商银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器用，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、可弯曲债券（含分 离交游可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产赈济证券、债券回购、 银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用 过甚生息器用(但须合适中国证监会磋议规则)。   本基金抵挡直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可交游之日起 30 个交游日内卖出。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 上述磋议规则。                                招募说明书（更新）    因基金畛域或市集变化等要素导致投资组合不合适上述规则的，基金经管东谈主 应在合理的期限内诊治基金的投资组合，以合适上述比例适度。法律法则另有规 定时，从其规则。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。 投资限制：    a、持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；    b、本基金经管东谈主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；    c、本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的 40%；    d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不跨越上一交游日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%。法律法则或 中国证监会另有规则的，纳降其规则；    e、现款和到期日不跨越 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    f、本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    g、本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越 该资产赈济证券畛域的 10%；    h、本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的 i、本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越该基金资产净值的 要素致使基金不合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                              招募说明书（更新）   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起入手。   除上述 e、i、j 情形之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金畛域变 动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之 内，但基金经管东谈主应在 10 个交游日内进行诊治，以达到规则的投资比例限制要 求。法律法则另有规则的从其规则。   基金经管东谈主应在出现可猜想资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日正经向基金托管东谈主发函说明基金可能变动畛域和公司支吾措施，便于托管东谈主实 施交游监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起入手。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投资拦阻步履进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （7）依照法律法则相关规则，由中国证监会规则拦阻的其他步履。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验胁制 东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                             招募说明书（更新） 照市集公谈价钱实践。磋议交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 给予走漏。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 安靖董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 如 法律法则或监管部门取消上述拦阻性规则，基金经管东谈主在履行稳妥法式后可不受 上述规则的限制。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 信风险胁制措施进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函说明收到该名单。基金 经管东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明诊治的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金经管东谈主废弃交游，经提醒后基金经管东谈主仍实践交游并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，托管东谈主有权申报中 国证监会。   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主与交游敌手从头详情交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担办事。 银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主在通告基金托管东谈主                               招募说明书（更新） 后，不错根据那时的市集情况诊治中枢交游敌手名单。基金经管东谈主有办事胁制交 易敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游对 手资信风险引起的损失先由基金经管东谈主承担，自后有权要求磋议办事东谈主进行抵偿。 基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东谈主对基金经管东谈主取舍入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智力等波及到入款银行取舍方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求磋议办事东谈主进行抵偿。基金经管东谈主在通告基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行诊治。基金托管 东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券相关问题的通告》等相关法律法则规则。 市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证 券。 金经管东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险胁制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。   基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。                            招募说明书（更新） 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的实在、圆善，并应至少于拟实践投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时分进 行审核。 问题的通告》规则，对基金经管东谈主是否着力法律法则进行监督，并审核基金经管 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金经管东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或驻扎措施进行补充 书面说明，并保留稽察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估申报等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践相关指示。因 断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权申报 中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带办事。 资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋议信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管条约相关规则时，应实时以书面阵势通告基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到通告后应不才一个办事日实时查对，并以书面阵势向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而                                招募说明书（更新） 致使投资者碰到的损失。   对于依据交游法式尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法则规则或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即通告基金经管东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法式依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通告基金经管东谈主，并申报中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时老实 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无梗直情理，断绝、谢却基金托管东谈主根据本条约规则利用监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照磋议法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体司法 依照磋议法律法则的规则和基金合同的约定实践。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值（包括本基金在分级基金运作 期内的基金份额参考净值）、同利 A 的年收益率、同利 A 与同利 B 的份额配比、 根据经管东谈主指示办理计帐交收、磋议信息走漏和监督基金投资运作等步履。                             招募说明书（更新）   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实践或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他相关规则时，基金经管东谈主应实时以 书面阵势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对说明并以 书面阵势向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主通告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。基金经管东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会和银行 业监督经管机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交磋议资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和实在性，在规则时老实答复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、谢却基金经管东谈主根据本条约规则利用监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应安靖于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。未经基金经管东谈主的梗直指示，不得 自交运用、刑事办事、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东谈主 负责与相关当事东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基 金形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对                               招募说明书（更新） 此不承担办事。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管履历的交易银行开设的天弘基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》等相关规则后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按 规则办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的经管应合适《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管规则》、                《利率经管暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使                              招募说明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （1）     《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预全 国银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订宇宙银行间债券 市集回购主条约，原来由基金托管东谈主支撑，基金经管东谈主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及磋议账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关司法使用并经管。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支撑时代的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有用胁制或支撑的证券不承 担支撑办事。   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主支撑。除本条约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的计较与复核法式                                  招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金在分级基金运作期内，基金经管东谈主将按照《基金合同》约定分别计较 基金份额净值、同利 A 和同利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定弯曲为上市通达式基金（LOF）后，基金份 额净值是指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。各种基 金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。   基金经管东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过甚他法律、法则的规则。基金资产净值和各种基金 份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）由基金经管东谈主 负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个办事日交游扫尾后计较当日的 各种基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）并以 两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认 可的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基 金经管东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金经管东谈主，就与 本基金相关的管帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的主见，按照基金经管东谈主的计较结果为准。法律法则以及监管部门有强制规则 的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和支撑，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今磋议司法分别支撑基金份额持有 东谈主名册。支撑方式不错采用电子或文档的阵势。支撑期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、                                      招募说明书（更新） 同利 A 的通达日、同利 B 阻滞期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号 和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 办事日内提交；       《基金合同》收效日、                《基金合同》圮绝日等波及到基金瑕玷事项 日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应着力守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名 册，应按相关法则规则各自承担相应的办事。   （七）争议处治方式   磋议各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经 友好协商不错处治的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对磋议各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，磋议各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连续 诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，弯曲基金份额持 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   （八）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管条约的变更报中 国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被废弃、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；                             招募说明书（更新）  （3）基金经管东谈主驱散、照章被废弃、收歇或有其他基金经管东谈主给与基金管 理权；  （4）发生法律法则或《基金合同》规则的圮绝事项。                                  招募说明书（更新）            二十六、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理磋议信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间弯曲服务   基金经管东谈主在基金合同收效后的适那时候将为投资者办理基金间的弯曲业 务，具体业务办理时分、业务司法及弯曲费率在基金弯曲公告中列明。  （三）信息定制服务   在时期条件熟悉时，基金经管东谈主可为基金投资者提供通过基金经管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金经管东谈主通过手机短信（因磋议方时期系统 原因，小通畅用户暂不享有短确信务，待时期系统开发运行顺利后，基金经管东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游说明信息、公告信息、投资本心刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在分解基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                 招募说明书（更新）  客户服务电话：95046  传真：（022）83865564  公司网站：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或代销 机构的东谈主员和服务。                                        招募说明书（更新）                    二十七、其他应走漏的事项     走漏日历              走漏事项称号           走漏媒体                     天弘基金经管有限公司                     对于圮绝凤凰金信（海                     办理旗下基金磋议销售                        业务的公告                     天弘同利债券型证券投                        书（更新）                     天弘同利债券型证券投                       第 3 季度申报                     天弘基金经管有限公司                         职公告                     天弘基金经管有限公司                         的公告                     天弘同利债券型证券投                       第 4 季度申报                     天弘基金将严格落实                     《证监会新闻发言东谈主就                     情况答记者问》磋议要                           求                                      招募说明书（更新）                    对于天弘同利债券型证                    券投资基金(LOF)增设                    份额、调低 E 类基金份                    额申购费并相应修改相                     关法律文献的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于天弘同利债券型证                    券投资基金(LOF)之 F                    类基金份额通达日常申                    购、赎回、依期定额投                    资及弯曲业务的公告                    天弘同利债券型证券投                       书（更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（E 类份                    额）基金居品贵府摘要                       （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（F 类份                    额）基金居品贵府摘要                       （更新）                    天弘同利债券型证券投                         同                    天弘同利债券型证券投                         议                                       招募说明书（更新）                    对于增聘天弘同利债券                    型证券投资基金(LOF)                     基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（F 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                       书（更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（C 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（D 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（E 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                        年度申报                    天弘基金经管有限公司                        的公告                                       招募说明书（更新）                    资基金(LOF)（C 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                      第 1 季度申报                    天弘基金经管有限公司                    对于天弘同利债券型证                    基金份额开展销售服务                    费率优惠步履的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于取消天弘同利债券                    类基金份额销售服务费                      优惠步履的公告                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（C 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（D 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（E 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                                       招募说明书（更新）                    资基金(LOF)（F 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘基金经管有限公司                    对于以通信方式召开天                    基金（LOF）基金份额                     持有东谈主大会的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于以通信方式召开天                    弘同利债券型证券投资                    基金（LOF）基金份额                    持有东谈主大会的第一次提                        示性公告                    天弘基金经管有限公司                    对于以通信方式召开天                    弘同利债券型证券投资                    基金（LOF）基金份额                    持有东谈主大会的第二次提                        示性公告                    天弘同利债券型证券投                      第 2 季度申报                    天弘基金经管有限公司                    对于圮绝喜鹊钞票基金                    基金磋议销售业务的公                          告                                      招募说明书（更新）                    券投资基金(LOF)基金                    份额持有东谈主大会的停牌                      领导性公告                    天弘基金经管有限公司                    对于天弘同利债券型证                    份额持有东谈主大会会议情                       况的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于圮绝中民钞票基金                    办理旗下基金磋议销售                      业务的公告                    天弘基金经管有限公司                    对于诊治天弘同利债券                    型证券投资基金(LOF)                     基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投                      书（更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（C 类份                    额）基金居品贵府摘要                       （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（D 类份                    额）基金居品贵府摘要                       （更新）                                       招募说明书（更新）                    资基金(LOF)（E 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                    资基金(LOF)（F 类份                    额）基金居品贵府摘要                        （更新）                    天弘同利债券型证券投                        中期申报                            招募说明书（更新）         二十八、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公局面和营业局面，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印 件。                              招募说明书（更新）              二十九、备查文献   （一）中国证监会核准天弘同利分级债券型证券投资基金召募的文献   （二）对于肯求召募天弘同利分级债券型证券投资基金之法律主见书   （三）基金经管东谈主业务履历批件、营业派司   （四）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   （五）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》   （六）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）托管条约》   （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在基 金经管东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时老实可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。                         天弘基金经管有限公司                        二〇二五年三月二十四日