招商中证云算计与大数据主题交易型通达 式指数证券投资基金更新的招募说明书（二      零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司       截止日：2025 年 3 月 20 日                      膺惩教唆   招商中证云算计与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 11 日《对于准予招商中证云算计与大数据主题交易 型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】782 号）注册公开召募。本基 金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日谨慎收效。本基金为交易型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具辛苦概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、素质信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务看法。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 遴选完全复制策略，追踪中证云算计与大数据主题指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集 波动等要素产生波动。投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分探讨 自身的风险承受才调，并承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭受的风险包 括：市集风险、基金管理风险、流动性风险、本基金出奇的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金融会约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收失言，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、期间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。    基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹表现的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、《基金家具辛苦概要》等信息透露文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产景色等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相稳当。    《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为中证云算计与大数据主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券；    ①云算计服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；    ②大数据服务：数据管理服务、数据分析服务；    ③硬件设备：为云算计或大数据提供服务器、存储等设备； 券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 20 日，相关财务和事迹表现数据截 止日为 2024 年 12 月 31 日，财务和事迹表现数据未经审计。    本基金托管东说念主中信证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                    §1 媒介   《招商中证云算计与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息透露 办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称《流动性风险 管理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指 数基金指引》）和其他相关法律律例的端正以及《招商中证云算计与大数据主题交易型通达 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。   本招募说明书阐述了招商中证云算计与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金的 投资目的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性评释或者要紧遗漏，并 对其着实性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得托付或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 主题交易型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 证券投资基金招募说明书》过火更新 基金基金家具辛苦概要》过火更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改良 回实施细目》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF” 简称目的 ETF），精细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，遴选通达式 运作方式的基金，简称积蓄基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》收效后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金交易的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的干系业务法则过火时常作念出的改良 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计 回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 分的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重 新算计） 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 资产的价值总和 份额净值的过程 透露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       §3 基金管理东说念主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   掂量东说念主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。目下公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行持久坚抓“因 您而变”的谋略服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，继承诚信、感性、专科、合作、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、谋略财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联虚耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副素质、素质，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院素质，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副素质、素质。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱市集谋划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局虚心东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融干事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银辘集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司服务，任研究开发 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司服务，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数家具管理干事部，现任招 商沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 26 日于今）                                                   、 招商中证生物科技主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式积蓄基金基 金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型通达式指数证券投 资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易型通达 式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板综 合交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2025 年 2 月 26 日于今）、招商中 证全指医疗器械交易型通达式指数证券投资基金发起式积蓄基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证全指医疗器械交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理 期间：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证半导体产业交易型通达式指数证券投资基金基金 司理（管理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交易型通达式指数证券投 资基金发起式积蓄基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云算计与 大数据主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式积蓄基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理 期间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型通达式指数证券投资基金联 接基金基金司理（管理期间：2025 年 3 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：刘重杰先生，管理期间为 2021 年 3 月 25 日至 2022 年 8 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《信息透露办法》等法律律例及规章的行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，遴选 灵验措施，防护犯警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）玩忽包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻截的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻截的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质收敛东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以透露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按变更后的端正推广。 律、律例及行业表率，素质信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）回绝、侵略、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、滥用权力；   （7）走漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意深邃，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何形式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会阻截的行径。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不走漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意深邃，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何形式为其它组织或个东说念主进行证券交易。  健全性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、成本效益原则。  公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司谋略管理行动、董事和公司管理层的行 为阁下监督权。  董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项膺惩的里面收敛轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险管 理政策和政策并查验其推广情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务搜检情 况等。  看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情 况，并负责组织指挥公司监察稽核服务。看管长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或 发生看管长照章以为需要呈报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司谋略管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 谋略管理行动中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的推广情况进 行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。  各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《律例谨守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、辛苦档案管理轨制、事迹评估阅览轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风险收敛轨制  里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、律例谨守政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、尺度化功课经过轨制、积蓄交易轨制、权限管理轨制、信 息透露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对独处的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的相关法律律例、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所端正的规范和允洽的方 法对监察搜检对象进行公正客不雅的查验和评价，包括访问评价公司内控轨制的健全性、合 感性和灵验性、查验公司推广国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的 监控服务、推广公司里面按期不按期的里面审计、访问公司里面的犯警案件等。  里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行动、信息调换、里面监控。  （1）收敛环境  公司极力于于成立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险防范意志，营造一 个浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律律例、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自发谨守，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务设施。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经过、谋略运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并不休完善干系的风险防范措施。  （3）收敛行动  公司收敛行动主要包括组织结构收敛、操作收敛和管帐收敛等。  A．组织结构收敛  各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此独处、 彼此牵制而且有独处的呈报系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：  a.以各岗亭目的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立尺度化的业务操作经过、膺惩业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作收敛  公司设定了一系列的操作收敛的轨制技能，如尺度化业务经过、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、积蓄交易轨制、守密轨制、信息透露轨制、档案辛苦保全轨制、 客户投诉处理轨制等，收敛日常运作和谋略中的风险。  C.管帐收敛  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分别。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和独处。  （4）信息调换  即指实时地完结信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信回绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递允洽 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务呈报轨制，包括按期呈报轨制和不按期呈报轨制。按期呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行呈报。  a.推广体系呈报门道：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向摊派指示、总经 理呈报；  b.监督体系呈报门道：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门 向总司理、看管长分别呈报；  c.看管长按期出具监察呈报，报送董事会过火下设的风险收敛委员会和中国证监会； 如发现要紧违法行径，应立即向董事会和中国证监会呈报。  （5）里面监控  看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和谨守里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、看管长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面收敛轨制抓续地进行考试，考试其是否允洽端正要求并加以 充实和改善，实时反馈政策律例、市集环境、技能等要素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                       §4 基金托管东说念主   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织形式：股份有限公司（上市）   注册本钱： 14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限   掂量电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于   谋略范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商榷；与证券交易、证券投资行动相关的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（寰宇社会保障基金境内托付投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和干事年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的神色,经干系部门批准后方可开展谋略行动,具体谋略神色以干系部门批准文献莽撞可证 件为准) 股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资 基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，重视基金投 资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技能系统开发插足，构建智能化客户服 务体系，抓续研发立异基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、家具设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、空洞 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东说念主员均已具备 5 年及以上干系业务教养。收敛 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务干系从业教养的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中信证券自取 得证券投资基金托管经验以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格盲从国度的有 关法律律例和监管机构的相关端正，依靠科学的风险管理和里面收敛体系、表率的管理模 式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资 者提供安全、高效、专科的托管服务。   中信证券托管业务运行严格盲从国度相关法律律例和行业监管法则，建立遵法谋略、 表率运作的谋略念念想和谋略立场，形成运作经过化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 防范和化解谋略风险，确保托管资产的安全圆善，重视基金份额抓有东说念主的正当权益，保障 托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当允洽国度法律律例及监管机构的监管要求，并连合 于托管业务谋略管理行动的持久；   （2）圆善性原则：托管业务的各项谋略管理行动都必须有相应的表率规范和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，遮掩悉数的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过火推广的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验推广；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须防范风险，审慎谋略，保证基金资产的 安全与圆善；   （5）宝贵性原则：必须成立“宝贵为主”的管理理念，收敛风险发生的起源，宝贵于 未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生；   （6）实时性原则：里面收敛轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部谋略政策、 谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞罅隙；   （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；径直操作主说念主员和收敛东说念主员应相对独处，允洽分离；内控轨制的查验、评价小 组必须独处于内控轨制的制定和推广小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭成就应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的端正，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务 运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面收敛和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息透露 管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密服务管理办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务清理管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产支撑管理办法》、《中信证券 基金托管业务从业东说念主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到 业务单干合理、业务运行和操作经过化、技能系统圆善独处、中枢业务彼此阻隔以及相关 信息透露由专东说念主负责，以便辛苦尽责的履行托管义务。   托管业务里面收敛的内容主要触及托管神色、资产支撑、资金清理、管帐核算和资产 估值、投资监督、信息技能系统等膺惩业务设施的里面收敛。基金托管东说念主通过对基金托管 业务各设施风险的事前揭示、事中收敛和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险收敛。 同期为了保证和考证里面收敛的灵验性、圆善性，中信证券按期礼聘具有证券业务经验的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面收敛轨制开发与实施情况，开展干系审查与 评估，出具评估呈报。   托管业务里面收敛的主要措施包括：不相容职务分离收敛、授权审批收敛、财产保护 收敛、管帐系统收敛、预算收敛、运营分析收敛和绩效考评收敛等。   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务环 节中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检 查监督。  （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等收敛想象进行例行监控， 发现投资比例超标等极度情况，通知基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时呈报中国证监会。  （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度呈报，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。  （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时呈报中国证监会。                       §5 干系服务机构   招商基金直销交易服务掂量方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   掂量东说念主：冯敏   本基金申购赎回代办证券公司信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基 金管理东说念主可根据相关法律律例端正诊疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   公司称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   掂量东说念主：赵亦清   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  经办讼师：刘佳、张雯倩  掂量东说念主：刘佳  称号：德勤华永管帐师事务所（特殊渊博合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  推广事务合伙东说念主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  经办注册管帐师：曾浩、江丽雅  掂量东说念主：曾浩、江丽雅               §6 基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 《业务法则》等相关法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2021】   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日谨慎收效。   基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期呈报中给以透露；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会呈报并提倡管理决策，如抓续 运作、调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。             §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据本质需要预先确定基金份额折算基准日，并依照 《信息透露办法》的相关端正进行公告。   根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东说念主可向登记机构肯求办理基金份额折算与 变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发 生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §8 基金份额的上市交易   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市法则》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所签订上市契约书。基金获准在深圳 证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照干系端正发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需辞退《深圳证券交易所交易法则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施细目》等相关端正。   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照深圳证券交易所的干系 端正推广。   当本基金发生深圳证券交易所干系端正所端正的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金隔断上市后，场内份额处理法则由基金管理东说念主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着重视 基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行允洽的规范后不错选取其他合适的指数算作标的指 数。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付其他机构在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据算计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所 在交易期间内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中阻截现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的 基金份额 司诊疗相关基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应诊疗。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券交易所（含境外证券交易所） 同期挂牌交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 端正内容进行诊疗的，本基金参照推广，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行允洽的规范后加多相应功能。                §9 基金份额的申购与赎回   本基金可遴选两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任 公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券交易所办理。本基金 目下仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来条件熟识，本基金 将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管理东说念主干系公告为准。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业现象或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据本质情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购 赎回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达期间进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据本质情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 期间在申购出手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月出手办理赎回，具体业务办理期间在 干系公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手期间。   本基金在基金合同收效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金积蓄基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准算计，按金额申购，不收取与申购 干系的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回。   若自后基金肯求上市，肯求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 法权益不受毁伤并得到刚正对待。 赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的本质情况，在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下诊疗上述原则，或依据《业务法则》诊疗上述法则，但应在新的 原则实施前依摄影关端正在端正媒介上公告。   投资东说念主须按申购赎回代理机构端正的手续，在通达日的通达期间提倡申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提交赎回肯求时， 必须抓有填塞的基金份额余额和现款。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。投资者托付申购对价，申购成立；基金 份额登记机构阐明肯求时，申购收效。投资者在提交赎回肯求时有填塞的基金份额余额和 现款，则赎回肯求成立，基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。如投资东说念主未能提供符 合要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主抓有的允洽要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，或投资 东说念主提交的赎回肯求进取基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表申购 赎回代理机构如实接纳到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价和基金份额 的交收适用《业务法则》的端正。   投资东说念主 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   淌若登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务法则》 过火他干系端正进行处理。 所和登记机构干系法则的情况下可改换上述规范。基金管理东说念主必须在新法则出手实施前依 照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。 赎回的数额限定。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行允洽规范，不错允洽蔓延算计或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与现象详见下文“七、申购赎回清单的内容与现象”。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单算计和公告期间进行诊疗并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内 容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中加多的假造证券。             “申赎现款”的现款替代绚烂为“必须”                              ，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代绚烂为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代绚烂为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金 额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   遴选现款替代是为了在干系成份股停牌等特殊情况下便利投资东说念主申购、提高基金运作效 率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代决策时将谨守刚正、公开的原则。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：阻截现款替代（绚烂为“阻截”）、不错现款替代（绚烂为“允 许”）、必须现款替代（绚烂为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “阻截”、                           “允许”和“必须”。对于沪市 成份证券，不错设为：“允许”和“必须”                   。   阻截现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于悉数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，是指在申购基金份额时，允许使用现款 算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作 替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   （2）不错现款替代的具体说明   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券正常交易 后买入，而本质买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的 被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基 金管理东说念主对此不承担责任。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不 限于市集流动性不及、技能系统无法完结以及基金管理东说念主以为不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包括买 入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照 T+2 日收 盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘 价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪症结，基金管理东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的算计 公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   淌若深圳证券交易所现款替代比例算计公式发生变化，以深圳证券交易所通知端正的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的算计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例） 其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，本质买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，本质卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理规范   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   期间优先的原则为：申购赎回地方相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐明申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐明记录，在技能系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“期间优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购期间法子，以替代金额与被替代证券的按次本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“期间优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回期间法子，以替代金额与被替代证券的按次本质卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全部 被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊疗。T+2 日后第 1 个服务日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据 发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个服务日内完 成。   （3）必须现款替代的具体说明   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有 东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指由基金管理东说念主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权诊疗的 前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻截现款替代的证券数目与 T 日经除权诊疗的前收盘 价乘积之和）   其中，T 日经除权诊疗的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购 赎回清单中阻截现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的现象例如如下：   基本信息 基金称号                               XXXX 基金管理公司称号                       招商基金管理有限公司 基金代码                               XXXX 目的指数代码                             XXXX 基金类型                               XXXX T-1日信息内容 现款差额(单元：元)                          XXXX 最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)                 XXXX 基金份额净值(单元：元)                        XXXX T日信息内容 预估现款差额（单元：元）                        XXXX 不错现款替代比例上限(%)                       XXXX 是否需要公布 IOPV                         XXXX 最小申购、赎回单元（单元：份）                     XXXX 最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）                 XXXX 申购赎回组合证券只数（单元：只）                    XXXX 全部申购赎回组合证券只数（单元：只）                  XXXX 是否允许申购                              XXXX 是否允许赎回                              XXXX 申购份额上限（单元：份）                        XXXX 赎回份额上限（单元：份）                        XXXX 单个账户当日累计申购上限（单元：份）                  XXXX 单个账户当日累计赎回上限（单元：份）                  XXXX 净申购份额上限（单元：份）                       XXXX 净赎回份额上限（单元：份）                       XXXX 单个账户当日净申购上限（单元：份）                   XXXX 单个账户当日净赎回上限（单元：份）                   XXXX   组合信息内容                 申购现款 赎回现款 证券代 证券简 股份数 现款替             申购替代      赎回替代 挂牌市                 替代保证金 替代保证金  码   称   量  代绚烂              金额        金额   场                  率(%)  率(%)  x      x   x    x    x     x     x    x    x      说明：申购赎回清单的现象可根据深圳证券交易所的系统升级相应诊疗，具身现象以深 圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 或者指数编制单元、干系证券、期货交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。上述极度情况指基金管理东说念主无法猜想并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、 辘集故障、通信故障、电力故障、数据流毒等。 流毒、基金份额参考净值算计流毒。      发生上述除第 4 项和第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购肯求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金 管理东说念主应实时复原申购业务的办理，并依摄影关端正在端正媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴选估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法算计当日基金资产净值。 流毒、基金份额参考净值算计流毒。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 利益的情形时。 或者指数编制单元、干系证券、期货交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。上述极度情况指基金管理东说念主无法猜想并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、 辘集故障、通信故障、电力故障、数据流毒等。   发生上述第 5 项和第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金管理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况 摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依摄影关端正在端正媒介公告。   基金合同收效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开 放式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东说念主有权诊疗本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以透露并在本基金的基金合同和 招募说明书中给以更新，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   在条件允许时，在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可通达投资东说念主遴选单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东说念主有权制定聚合申购业务的干系法则。   在对份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东说念主也可遴选其他合理的申 购方式，并于新的申购方式出手推广前给以公告。   基金管理东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面托付代理 契约，并报中国证监会备案。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、允洽法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛苦，对于 允洽条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   如干系法律律例允许基金管理东说念阁下理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务法则。   若基金管理东说念主推出以本基金为目的 ETF 的积蓄基金，本基金可根据本质情况需要向本 基金的积蓄基金通畅特殊申购，不收取申购用度。  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证 监会认同的交易现象或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。                  §10 基金的投资   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。本基金力求将日均追踪偏离 度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪症结收敛在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地完结基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过火他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币市集器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律律例或监管机构的端正推广。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行允洽规范后，不错将其纳入投资范围或诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金遴选完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应诊疗。   当标的指数编制方法诊疗、成份股过火权重发生变化（包括成份股发生配送股、增发、 临时调入及调出等），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响 时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数 时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和诊疗，从而使得投资组合精细地追踪 标的指数。本基金的风险收敛目的是追求日均追踪偏离度的统统值不进取 0.20%，年追踪 症结不进取 2%。   本基金管理东说念主主要根据标的指数的成份股组成过火权重构建股票投资组合，并根据指 数成份股过火权重的变动而进行相应诊疗。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   （1）股票投资组合构建   本基金遴选完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在相反，若出现较为特殊的情况（例如成 份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制效率的要素），本基金将遴选替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪症结。本 基金所遴选替代法诊疗的股票组合应允洽投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限定。   （2）股票投资组合的诊疗   本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成过火权重的变动而进行 相应诊疗，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限定、申购赎回变动情况、 股票增发要素等变化，对其进行实时诊疗，以保证基金份额净值增长率与标的指数同期收 益率之间的高度正干系和追踪症结最小化。基金管理东说念主应当自基金合同收效日起 6 个月内 使本基金的股票投资组合比例允洽基金合同的约定。   根据标的指数的诊疗法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊疗。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份股在指数中权重的 行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪标的指 数；   C．根据法律、律例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行允洽变通和诊疗，奋力镌汰追踪症结。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加 合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以市集利率趋势研判为主，基 于对宏不雅经济环境的深入研究和基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提 下，无邪运用目的久期策略、收益率弧线策略和利差套利策略等对债券品种进行主动投 资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体边界和 风险悉数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞探讨证券市集和期货市集运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分探讨国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的 久期，镌汰投资组合的举座风险。   资产支抓证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率过火它附加条目等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析 和信用评级支抓的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资 产支抓证券。   为更好地完结投资目的，在加强风险防范并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资 的杠杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪症结，达到灵验追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若干系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新端正，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进取该资产支 抓证券边界的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 进取其种种资产支抓证券共计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资尺度，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计。 因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不 允洽本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不 允洽该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会端正的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定、或成份股市 场价钱变化等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻截的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质收敛东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的端正推广。   本基金的标的指数为中证云算计与大数据主题指数。   将来若出现标的指数不允洽《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素以致标的指数不允洽要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并 提倡管理决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作。   本基金的事迹比拟基准为：中证云算计与大数据主题指数收益率   淌若本基金标的指数变化，则事迹比拟基准中的标的指数将相应诊疗。事迹比拟基准 的诊疗根据标的指数的变更规范推广。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 抓有东说念主的利益； 不妥利益。   招商中证云算计与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理 有限公司的董事会及董事保证本呈报所载辛苦不存在空幻纪录、误导性评释或要紧遗漏， 并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据收敛 2024 年 12 月 31 日，着手于《招商中证云算计与大数据 主题交易型通达式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度呈报》。                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金总资产的比例     序号          神色        金额（元）                                                （%）             其中：股票          167,350,580.66         97.70             其中：债券                       -             -                 资产支抓证券                  -             -             其中：买断式回购的                   -             -             买入返售金融资产                金共计      注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例        代码           行业类别      公允价值（元）                                                      (%) A              农、林、牧、渔业                      -              - B              采矿业                           -              - C              制造业               52,262,621.76          30.98 D              电力、热力、燃气及                     -              -                水坐蓐和供应业 E              建筑业                           -              - F              批发和零卖业                        -              - G              交通运载、仓储和邮                     -              -                政业 H              住宿和餐饮业                        -              - I              信息传输、软件和信        114,987,101.55          68.17                息技能服务业 J              金融业                           -              - K              房地产业                          -              - L              租出和商务服务业                      -              - M              科学研究和技能服务                     -              -                业 N              水利、环境和内行设                     -              -                施管理业 O              住户服务、修理和其                     -              -                他服务业 P              耕种                            -              - Q              卫生和社会服务                       -              - R              文化、体育和文娱业                     -              - S              空洞                            -              -                共计               167,249,723.31          99.16                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例        代码          行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -             - B             采矿业                          -             - C             制造业                91,432.55            0.05 D             电力、热力、燃气及                    -             -               水坐蓐和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业                       -             - G             交通运载、仓储和邮             9,424.80          0.01               政业 H             住宿和餐饮业                       -             - I             信息传输、软件和信                    -             -               息技能服务业 J             金融业                          -             - K             房地产业                         -             - L             租出和商务服务业                     -             - M             科学研究和技能服务                    -             -               业 N             水利、环境和内行设                    -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -             -               他服务业 P             耕种                           -             - Q             卫生和社会服务                      -             - R             文化、体育和文娱业                    -             - S             空洞                           -             -               共计                100,857.35            0.06      本基金本呈报期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产      序号     股票代码     股票称号   数目（股）     公允价值（元）                                                    净值比例                                                     （％） 投资明细                                          金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产                                    公允价值  序号     股票代码    股票称号   数目（股）                        净值比例                                    （元）                                                     （％）  本基金本呈报期末未抓有债券。  本基金本呈报期末未抓有债券。 资明细  本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本呈报期末未抓有贵金属。   本基金本呈报期末未抓有权证。   本基金本呈报期末未抓有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体边界和 风险悉数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在空洞探讨证券市集和期货市集运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分探讨国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的 久期，镌汰投资组合的举座风险。   本基金本呈报期末未抓有国债期货合约。    本呈报期内，本基金投资国债期货允洽既定的投资政策和投资目的。    呈报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在呈报编制 日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东说念主民币元        序号              称号          金额（元）    本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可调治债券。    本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                        金额单元：东说念主民币元                       流通受限部         占基金资产                                               流通受限情  序号    股票代码    股票称号   分的公允价         净值比例                                                况说明                        值（元）          （%）                                               限                                               限                                               限                                               限                                               限                                   §11 基金的事迹          基金管理东说念主依照恪称包袱、素质信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率尺度差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至           11.27%    2.12%      8.99%          2.15%    2.28%   -0.03%           注：本基金合同收效日为 2021 年 3 月 25 日。                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过火他 资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据干系法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                 §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易现象的交易日以及国度法律律例端正需要对 外皮露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、债券、养殖器具、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可着实反馈公允 价值的，搪塞报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该 限定是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限定算作特征探讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技能确定公允价值。遴选估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允 价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，遴选估值技能确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，遴选估值技能确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技能确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，遴选估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及干系 法律律例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商管理。   基金管理东说念主负责基金资产净值算计和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给以公布。 量算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的责任东说念主应当对由 于该估值流毒遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能 水平无法猜想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛苦灭失或被流毒处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得不妥 得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒责任方承担；由于估值流毒责任方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值流毒责任方照旧积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值流毒责任方搪塞更正的情况向相关当事 东说念主进行阐明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值流毒的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 责任方仍搪塞估值流毒负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和进取其本质损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值流毒诊疗遴选尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的责任方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现流毒时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值算计流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 时； 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值信息给以公布。 为基金资产估值流毒处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进行 查验，然则未能发现该流毒而形成的基金份额净值算计流毒，基金管理东说念主、基金托管东说念主应 免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或沉静由此形成的 影响。                 §14 基金的收益与分派 时，基金管理东说念主不错进行收益分派。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值。   在不违反法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可对基金收益分派的相关业务法则进行诊疗，并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“15.2、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应契约端正， 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的端正代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计 如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐明。 法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。                §17 基金的信息透露 《流动性风险管理端正》、《基金合同》过火他相关端正。干系法律律例对于 信息透露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和 罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的用以进行信息透露的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开透露的信息辛苦。 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单 位为东说念主民币元。   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦概要 有东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具辛苦概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金家具辛苦概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具辛苦概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦概要、基金合同和托管契约登载在 端正网站上，其中基金家具辛苦概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个 服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书教唆性公 告登载在端正报刊上。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 2 个服务日将基金份额折算日公告登载 于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  （六）申购赎回清单  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过端正网 站、申购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金净值信息  《基金合同》收效后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点透露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）基金按期呈报，包括年度呈报、中期呈报和季度呈报  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在端正网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在端正网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在端正网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他膺惩信息” 项下透露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基 金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。  （九）临时呈报   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 价； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）深切公告   在《基金合同》期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集时髦传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信 息透露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开深切，并将相关情况立即呈报基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）清理呈报   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理呈报。清理呈报应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站上， 并将清理呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   （十三）投资资产支抓证券信息透露   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度呈报中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十四）投资股指期货信息透露   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等 文献中透露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险想象等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资目的等。   （十五）投资国债期货信息透露   基金管理东说念主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中透露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险想象 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投 资目的等。   （十六）参与融资和转融通证券出借交易信息透露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就呈报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息透露内容 与现象准则等律例以及证券交易所的自律管理法则的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期呈报、更 新的招募说明书、基金家具辛苦概要、基金清理呈报等公开透露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳透露信息的报刊，单只基金只需采纳 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证干系报送信息的着实、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，提高信息透露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，然则其他内行媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站 透露信息，而且在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法则的干系 端正。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律看法书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金干系信息：                   §18 风险揭示   本基金投资于证券市集，由于举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券市集产 生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会径直导致债券市集的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求景色，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将径直影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款形式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下落，从而使基金的本质投资收益下落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或进款银行出现失言、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主 信用质料镌汰导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券交易敌手因失言而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务经过成就不妥导致交易推广经过不运动，交易指示的推广产生偏 差或流毒，或者由于特地或要紧错误未能实时准确推广交易指示，过后也未能实时通知相 关东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、辘集系统、算计机或交易软件等发生技能故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风险，或者由于操作 过程效率低下或东说念主为缔结和流毒而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行径违法产生的风险，如内幕交易，诈骗行径等。   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东说念主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可 能因多样原因被暂停，当基金不再允洽干系上市条件时，基金的上市也可能被隔断。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 然则，基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资地方与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格收敛流通受限资产的投资比例。通达式证券投资基金具有较高的流 动性，在正常情况下，其逐日通达申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 怡悦本基金日常的投资管理需要及搪塞赎回的资金调拨需求。但在极点的、特殊的市集情 况下，若证券投资基金行业普遍濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进程上影响本基金的资产变现才调及赎回款项支付才调。   本基金为交易型通达式基金，将依据市集最新流动特性况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量秘籍无数赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成措施，包括但不限于暂 停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价等器具的情形、规范见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系端正。若本基金暂停赎 回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回对 价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、规范见招募说明书“基金资产估值”之 “暂停估值的情形”的 干系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   同期基金管理东说念主将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护抓有东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策规范依照基金管理东说念主流动性风险管 理轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的 时限支付赎回对价。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略景色、投资东说念主心 理和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪症结。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪症结。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才调，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制过火他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制流毒等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 想象的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪症结收敛在 2%以内， 但因标的指数编制法则诊疗或其他要素可能导致追踪症结进取上述范围，本基金净值表现 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和重视，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈报并提倡管理决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系市集表现 存在相反，影响投资收益。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 算计基金份额参考净值，并由深圳证券交易所在交易期间内发布，供投资东说念主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在相反，基金份额 参考净值算计可能出现流毒，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失， 需投资东说念主自行承担。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等要素影响本基金   二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与现象”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪症结。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎 回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   因本基金不再允洽证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等要素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。  本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或隔断， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银免强轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券交易所过火他代理机构。  （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能失言，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。  干系当事东说念主在业务各设施操作过程中，可能因里面收敛存在颓势或者东说念主为要素形成操 作空幻或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制流毒、越权违法交易、诈骗 行径及交易流毒等风险。  本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东说念主重视包括投资资产支抓证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于股指期货订价复杂，不允洽的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指 期货遴选逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资带来损失。  国债期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货遴选逐日无欠债结算制 度，淌若莫得在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （尺度差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险透露进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失言，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、期间等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍轨则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配考试。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成。        §19 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系规范后，基金合同应当隔断： 连络的； 动之外的要素以致标的指数不允洽要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈报出具法 律看法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理呈报于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最 低期限。              §20 《基金合同》的内容摘录   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调治肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司阁下鼓动权利，为基金的利益阁下因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽相关法律、律例、深圳证券交易所及基金登记机构干系业务法则、通知、 指南的端正以及本基金合同的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回和非交易过 户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以素质信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出的方 法允洽《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正算计并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金生意深邃，不走漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主走漏，向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系辛苦，保 存年限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正期间发出，而且保证投资者 能够按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益阁下诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以素质信用、辛苦尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业现象，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意深邃，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有端正外， 在基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主走漏，向审计、法律等外部专科顾问人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具看法，说明基金管理 东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管理东说念主有未推广《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛苦，保存年限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临已矣、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会，并通知基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （21）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具辛苦概要等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）重视基金信息透露，实时阁下权利和履行义务；   （4）缴纳认购基金份额的款项或认购股票，托付基金申购对价及法律律例和基金合同 所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东说念主大会由本基金的基金份额抓有东说念主和本基金积蓄基金的基金份额抓有东说念主 组成，上述两类抓有东说念主不错托付其正当授权代表参会并表决。除法律律例另有端正或基金 合同另有约定外，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额为一参会份额，每一参会 份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的 ETF，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的积蓄基金的基金合 同收效，鉴于本基金和 ETF 积蓄基金的干系性，ETF 积蓄基金的基金份额抓有东说念主不错凭所 抓有的 ETF 积蓄基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额抓有东说念主大会并参与表决。 在算计参会份额和计票时，ETF 积蓄基金抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为，在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，ETF 积蓄基金抓有本基金份额的总额 乘以该抓有东说念主所抓有的 ETF 积蓄基金份额占 ETF 积蓄基金总份额的比例，算计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。积蓄基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每 一参会份额领有对等的投票权。   ETF 积蓄基金的基金管理东说念主不应以 ETF 积蓄基金的口头代表 ETF 积蓄基金的全体基 金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份阁下表决权，但可接受 ETF 积蓄基金的特 定基金份额抓有东说念主的托付以 ETF 积蓄基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基 金份额抓有东说念主大会并参与表决。   ETF 积蓄基金的基金管理东说念主代表 ETF 积蓄基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基 金份额抓有东说念主大会的，须先辞退 ETF 积蓄基金基金合同的约定召开 ETF 积蓄基金的基金 份额抓有东说念主大会，ETF 积蓄基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，由 ETF 积蓄基金的基金管理东说念主代表 ETF 积蓄基金的基金份额抓有东说念主提议召 开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有端正的，以届时灵验的法律律例为准。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除 外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、干系证券交易所或者登记机构的干系业务法则以及中国证监 会的干系端正发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会许可的范围 内，罢手某类基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别、或者诊疗相关认购、申 购、赎回、基金交易、非交易过户等业务法则；   （6）本基金的积蓄基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊疗申购赎回清单的内容， 诊疗申购赎回清单算计和公告期间或频率；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在端正期间内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定期间内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正期间内未能作出版面修起，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵略。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知期间、通知内容、通知方式 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火掂量方式和掂量东说念主、表 决看法寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵守。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期允洽以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释允洽法律律例、《基金合同》和会议通知的端正， 而且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知等干系公告中指定的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议通知等干系公告中指定的其他形式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公布干系 教唆性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份 额抓有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决看法的，不影响表 决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决看法或授 权他东说念主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释允洽法律律例、《基金合同》和会议 通知的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错遴选书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 出席会议并表决，授权方式可遴选书面、辘集、电话、短信或其他非书面方式等，具体方 式在会议通知中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交允洽会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议通知端正 的表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决看法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上 公告。淌若遴选通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事规范和表决条件等 内容，但凡径直援用法律律例或监管端正的部分，如法律律例、监管端正修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可径直对该部安分容 进行修改或诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （一）基金收益分派原则 时，基金管理东说念主不错进行收益分派。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值。   在不违反法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可对基金收益分派的相关业务法则进行诊疗，并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方 式等内容。   （三）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应契约端正，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的端正代扣代缴。   （一）投资目的   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。本基金力求将日均追踪偏离 度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪症结收敛在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地完结基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过火他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币市集器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律律例或监管机构的端正推广。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东说念主在履行允洽规范后，不错将其纳入投资范围或诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进取该资产支 抓证券边界的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 进取其种种资产支抓证券共计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资尺度，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计。 因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不 允洽本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不 允洽该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会端正的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定、或成份股市 场价钱变化等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   淌若法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后 的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限定，但需提前公告。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻截的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质收敛东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的端正推广。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，遴选估值技能确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，遴选估值技能确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技能确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，遴选估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及干系 法律律例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商管理。   基金管理东说念主负责基金资产净值算计和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点透露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当隔断： 连络的； 动之外的要素以致标的指数不允洽要求及法律律例、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈报出具法 律看法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理呈报于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最 低期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳海外仲裁院（深 圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚笃、辛苦、尽责地履行 基金合同端正的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 及台湾地区法律）统领。   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募皆集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。 现象和营业现象查阅。                  §21 《托管契约》的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织形式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   谋略范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续谋略   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   掂量东说念主：赖念念斯   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织形式：股份有限公司（上市）   注册本钱：12,926,776,029 元东说念主民币   存续期间：抓续谋略   掂量电话：95548-3   谋略范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商榷；与证券交易、证券投资行动相关的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。   存续期间：无穷期    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径阁下监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地完结基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板过火他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币市集器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系规 定）。    本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽规范后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。    （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的投资比例依照法律律例 或监管机构的端正推广。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行允洽规范后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限定： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 证券边界的 10%； 资产支抓证券，不得进取其种种资产支抓证券共计边界的 10%； 产支抓证券期间，淌若其信用等级下落、不再允洽投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取 基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20％； 得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取 基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一 交易日基金资产净值的 30%； 不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日终在 扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一 倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%； 务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳 入《流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只 证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿 元；④证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计。 因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不 允洽本条上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 制。   除上述 6）、14）、15）、16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定、或成份股市集价钱变 化等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻截的其他行动。   如法律律例或监管部门取消或诊疗上述阻截性端正，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限定或按照诊疗后的端正推广。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、本质收敛东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资目的和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推广。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系端正，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，防范流动性风险、法律 风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处 置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交易证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险收敛轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个服务日将上述辛苦书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐明。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 抓有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东说念主应保证上述信息 的着实、圆善，并于拟推广投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有填塞的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通 知》端正，对基金管理东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的摒除或防范措施进行补充书面说明，并保留查察基金管理东说念主风险管 理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估呈报等备查辛苦的权利。不然，基金托管 东说念主有权回绝推广相关指示。因回绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何责任，并有权呈报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。淌若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 力等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法则确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由干系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反法律律例、《基金合同》、 本托管契约过火他相关端正时，应实时以书面形式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到通知后应不才一个服务日前实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 基金管理东说念主应补偿因其违反法律律例、行业自律性端正或《基金合同》或本托管契约过火他 相关端正而以致投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易规范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反相关法律律例端正或者违反《基金合同》约定的，应当回绝推广，立 即通知基金管理东说念主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控想象或依据交易规范照旧成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基 金管理东说念主，并呈报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正期间内修起基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供干悉数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即呈报中国证监会，同期通知基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直事理，回绝、阻截基金托管东说念主根据本契约端正阁下监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不 改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核 基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相 关信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管契约过火他相关端正时，基金管理东说念主应实时以书面形式通知基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面形式向基金管理东说念主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合 基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的完 整性和着实性，在端正期间内修起基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即呈报中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，回绝、阻截基金管理东说念主根据本契约端正阁下监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不 改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （一）基金财产支撑的原则 《基金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 通知基金管理东说念主遴选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主文书罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有 东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等相关端正的，由基金管理东说念主在法按期限内礼聘允洽 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的 验资呈报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。同期，基金管理 东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股 票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相 一致。 构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有 权东说念主名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。 例》、《对于大额现款支付管理的通知》、《支付结算办法》以过火他干系端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 责。 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所触及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以家具口头 在中国证券登记结算有限责任公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券 交易所进行基金申赎所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的端正推广。 关账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间同行拆 借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登 记结算机构的相关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清 算所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市集债券和资金的清理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东说念主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码 重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛苦。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在干系辛苦变更后实时将变更的辛苦提 供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关 端正使用并管理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行按期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责支撑。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细目。进款契约须约 定将托管东说念主为本族具开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都 不得将进款本息划往任何其他账户。   为防范特殊情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的支撑   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开支撑。支撑凭证由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质灵验收敛的证券不承担支撑责任。   （十）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的支撑   基金托管东说念主按照法律律例支撑由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份原本的原件。要紧合同的支撑期限为《基金合同》隔断后 15 年，法律律例或监 管法则另有端正的，从其端正。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同传真件并加盖 公章，未经两边协商一致，合同原件不得改革。   （一）基金资产净值的算计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律律例另有端正的，从其规 定。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过火他法律、律例的端正。用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份 额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按端正对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主算计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主算计的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金相关的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从 其端正。如有新增事项，按最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、养殖器具、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，遴选估值技能确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，遴选估值技能确定公允价值。 的资产支抓证券，遴选估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，遴选第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日 结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，遴选估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的干系端正进 行估值。   （8）抓有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、规范及相 关法律律例的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明 原因，两边协商管理。   （三）基金份额净值流毒的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的责任东说念主应当对由 于该估值流毒遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能 水平无法猜想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易辛苦灭失或被流毒处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得不妥 得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒责任方承担；由于估值流毒责任方 未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值流毒责任方照旧积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值流毒责任方搪塞更正的情况向相关当事 东说念主进行阐明，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值流毒的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值流毒 责任方仍搪塞估值流毒负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和进取其本质损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值流毒诊疗遴选尽量复原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的责任方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现流毒时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值算计流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 淌若行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。   （3）由于本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖 公章的书面说光线，按基金管理东说念主的建议推广，由此给基金托付东说念主和基金财产形成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对算计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应 的责任。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的算计结果，固然多 次再行算计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时透露净值的情形，以基金管理东说念主的 算计结果对外皮露，由此给基金托付东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主给以免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息流毒，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不 能发现该流毒，进而导致净值算计流毒形成基金托付东说念主的损失，以及由此形成以后交易日 净值算计顺延流毒而引起的基金托付东说念主的损失，由提供流毒信息确当事东说念主一方负责补偿。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的症结不算作基金资产估值流毒处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司等级三方机构发送的数据流毒或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、允洽、合理的措施进 行查验，然则未能发现该流毒而形成的基金份额净值算计流毒，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应免除补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或沉静由此形成 的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独随即成就、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。季度呈报应在季度收尾之日起 15 个服务日内给以公告；中 期呈报在管帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度呈报在管帐年度终了后三个月内予 以公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将相关呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完 成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将相关报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核看法书或进行电子阐明，两边各自留存一份。淌若 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额抓有东说念主名册的支撑   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照目下干系法则分别支撑基金份额抓有东说念主名册。支撑方式不错遴选电子或文档 的形式。基金登记机构的支撑期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法 规、监管机构另有端正的除外。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将相关辛苦送交基金托管 东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 支撑的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额抓有东说念主名册，应按有 关律例端正各自承担相应的责任。   （二）基金份额抓有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔断日等触及到基金膺惩事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好 协商管理。但若自一方书面提倡协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式管理的， 则任何一方有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据提交仲裁时该会的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、 辛苦、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》端正的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权 益。   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管理东说念主已矣、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈报出具法 律看法书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正返璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理呈报于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例端正的最 低期限。                §22 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   基金份额抓有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线商榷、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务商榷、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇融合客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的看法簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司承诺在 24 小时之内作念出回复。对于非服务日提倡的投诉，将在顺延的服务日当日进行回 复。                    §23 其他应透露事项 序号                    公告事项                   公告日历       辛苦概要更新       募说明书（二零二四年第一号）       度呈报       辛苦概要更新       场内申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       理旗下基金销售业务的公告       期呈报       放式指数证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       任公司鼓动变更的公告           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原本为准。                 §25 备查文献  投资者淌若需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅 以下文献： 的文献                                  招商基金管理有限公司

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